私募基金助理工作计划（精华十四篇）

时间:2018-09-27 作者:好拿网

♛ 私募基金助理工作计划

私募股权基金风险告知书

尊敬的投资人：

私募股权基金（英文简称是PE），主要是通过合法的方式把客户闲散的资金通过定向私募的方式聚集起来，投资到未上市的具有高成长、高回报的企业当中去，通过一系列的增值服务，促使企业快速成长，做大做强，和资本市场对接，一般通过资本市场退出使投资者获得较高收益的一种投资理财方式。

私募股权投资基金是一种具有高风险、高回报的投资，请您在确认投资之前，充分了解私募股权投资基金的风险。本公司不承诺保证投资人的本金及收益。

本公司向您友好提示:投资人的投资行为有可能遭受经济损失.本公司向您友好提示：投资者应该通过自己的判断自我负责的进行私募股权投资，投资者委托本公司进行投资所带来的风险由投资人承担。

本公司向您友好提示:投资者通过本公司进行的私募股权投资，日后交易币种的汇率、利率、税金变动等所产生的风险由投资者承担。本公司向您友好提示：私募股权投资，投资人必须承担因政治、经济、金融形势的变化而产生的风险。

本人已阅读上述风险告知书，对其告知内容明白无误，同意委托办理集合投资事宜。本人签字：

联系电话：公司（盖章）年月日

♛ 私募基金助理工作计划

【】投资企业（有限合伙）

投资风险揭示书

致：【】企业（有限合伙）拟入伙之有限合伙人

【深圳储银股权投资基金管理有限公司】作为普通合伙人拟设立专门从事股权投资业务的有限合伙企业【】投资企业（有限合伙）。为使贵公司更好地了解本合伙企业的风险，特此提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否入伙本合伙企业。

一、了解有限合伙企业及普通合伙人与有限合伙人的区别

有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。

有限合伙企业上述独特的法律结构使其成为开展股权投资的理想模式。在拟设立的合伙企业中，【深圳储银股权投资基金管理有限公司】作为普通合伙人，执行合伙事务，担任合伙企业股权投资的管理人；普通合伙人及有限合伙人共同作为投资人，向本合伙企业提供资金并按照出资比例共享收益、分担损失。

二、了解本合伙企业所从事的股权投资业务的风险

拟成立的合伙企业可能面临的风险包括但不限于以下风险，请拟入伙人仔细阅读并充分理解。

（一）常规风险

1、证券市场风险

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，导致收益水平变化，将使本合伙企业的股权投资组合资产面临潜在的风险，主要包括：

（1）政策风险

货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响本合伙企业的收益而产生风险。

（2）经济周期风险

证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，本合伙企业通过投资于拟上市公司，再通过公开证券市场退出，其收益也会受到影响，从而产生风险。

（3）利率风险

金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。本合伙企业通过投资于拟上市公司，再通过公开证券市场退出，其收益水平会受到利率变化的影响。

（4）上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，本合伙企业通过投资于拟上市公司，再通过公开证券市场退出，从而导致其股权投资收益变化。

（5）被投资企业业绩风险

本合伙企业所投资的拟上市企业由于其管理人的管理失误等原因，造成业绩下降，也会影响到本合伙企业的收益率。

（6）新股/新债申购风险

新股/新债申购风险是指本合伙企业在对闲置出资进行现金管理时，获配新股/新债上市后其二级市场交易价格下跌至申购价以下的风险。由于网下获配新股有一定的锁定期，锁定期间股票价格受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，股票价格有可能下跌到申购价以下。

（7）购买力风险

本合伙企业投资的目的是追求合伙企业的资产保值增值，如果发生通货膨胀，本合伙企业投资于拟上市企业所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响本合伙企业资产的保值增值。

2、流动性风险

指本合伙企业的资产不能迅速转变成现金，或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险。在本合伙企业存续期间，可能会发生个别偶然事件，如出现被投资企业无法上市、所投资资产无法或难以变现的情况。上述情形的发生可能会导致本合伙企业的资产变现困难，从而产生流动性风险，甚至影响本合伙企业资产的价值。

3、管理风险

本合伙企业由普通合伙人进行管理，存在管理风险。

管理人在管理本合伙企业、做出投资决定的时候，会运用其投资技能和风险分析方法，但是这些技能和方法不能保证一定会达到预期的效果。

管理人在管理本合伙企业时，管理人的内部控制制度和风险管理制度可能没有被严格执行而对本合伙企业的资产产生不利影响，特别是可能出现本合伙企业的资产与管理人的自有资产或管理人管理的其他股权投资合伙企业的资产之间产生利益输送。

4、信用风险

本合伙企业在交易过程中可能发生交易违约或者所投资企业倒闭、信用评级被降低、违约、拒绝支付到期股息红利的情况，从而导致本合伙企业财产损失。

5、合规性风险

指本合伙企业在管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者本合伙企业普通合伙人违反法规及《合伙协议》有关规定的风险。

6、有限合伙人认知风险

可能存在由于有限合伙人对本合伙企业缺乏足够的认知和了解而造成的投资风险。

7、管理人、资金保管人风险

本合伙企业管理人、资金保管人因重大违法、违规行为，受到行政处罚、被取消业务资格等，或因管理人、资金保管人停业、解散、破产、撤销等原因，不能履行相应职责而导致本合伙企业终止的风险。

8、突发偶然事件的风险

指超出本合伙企业管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致本合伙企业或其有限合伙人的利益受损。

其中“突发偶然事件”指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素。

（二）特定风险

除了以上常规风险外，本合伙企业还将面临以下特定风险：

1、设立失败风险

由于本合伙企业的合伙人人数不得超过50人，募集期结束时，本合伙企业受市场环境，或其他同业竞争的影响，募集规模可能未达到合伙文件规定的最低设立条件，导致本合伙企业不能成立的风险。

2、提前终止风险

存续期间，出现合伙文件约定情形，导致本合伙企业提前终止。

3、流动性风险

根据合伙文件的约定，合伙人的出资转让和退出受到严格限制，将有可能出资人对本合伙企业的出资变现困难，面临流动性风险。

三、了解自身特点，慎重选择参与入伙本合伙企业

由于本合伙企业不能清偿到期债务的，由普通合伙人承担无限连带责任，有限合伙人仅按其出资额为限承担有限责任。拟入伙有限合伙人在入伙本合伙企业前，应认真阅读并理解合伙文件的全部内容，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好，慎重选择入伙本合伙企业。

本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明拟入伙人参与入伙本合伙企业所面临的全部风险和可能导致拟入伙人资产损失的所有因素。

有限合伙人在入伙本合伙企业前，应认真阅读并理解合伙文件的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因入伙本合伙企业而遭受难以承受的损失。

本合伙企业的投资风险由全体合伙人共同分担，其管理人、财务顾问及保管银行不以任何方式向拟入伙合伙人做出保证其资产本金不受损失或者保证其取

得最低收益的承诺。

特别提示：拟入伙有限合伙人在本风险揭示书上签字，表明拟入伙有限合伙人已经理解并愿意自行承担入伙本合伙企业的风险和损失。

对于以上《【】公司（有限合伙）风险揭示书》，本人（或本单位）已经完全阅读并充分理解其全部内容，本人（或本单位）已经理解并愿意自行承担入伙本合伙企业的风险和损失。

拟入伙有限合伙人姓名（或名称）：

身份证号码（或机构执照号码）：

签字（或盖章）：

日期：

住所：

电话：传真：

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私募基金公司注册要求

概念解释

所称私募基金，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

企业模式

私募基金的企业模式主要是公司制和有限合伙制：

公司制：在公司制模式下，投资者作为股东参与投资，依法享有股东权利，并以其出资为限对基金债务承担有限责任。基金管理人可以直接作为股东参股基金，也可以作为外部顾问接受基金委托管理基金的投资事务。在实践操作中，一家基金管理人可能同时管理多家基金（私募基金注册机构王1365先1188生371注：私募基金企业模式有差异望咨询）。

有限合伙制：在有限合伙制模式下，基金的投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权。普通合伙人代表私募股权基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对私募股权基金债务承担连带责任。普通合伙人可以以基金管理人的身份直接管理基金，也可以雇佣外部顾问公司管理基金。在实践操作中，多数私募股权基金采用基金管理人与普通合伙人分离的组织形式。

名称要求私募基金公司名称由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成（私募基金注册机构王1365先1188生371注：各地区对私募基金公司名称要求有差异望咨询）。除国务院决定设立的企业外，名称中不可以使用“中国”、“中华”或者冠以“国家”、“国际”字词。

公司制基金企业名称核定如下： **投资基金有限公司； **投资基金管理有限公司； **股权投资基金有限公司；

**股权投资基金管理有限公司（行政区划可加在字号前或中间。下同）。

合伙制基金企业名称核定如下： **投资基金管理中心（有限合伙）； **股权投资基金合伙企业+（有限合伙）； **股权投资基金管理中心（有限合伙）。

设立条件

依据相关法律规定，要求私募基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营（私募基金注册机构王1365先1188生371注：各地区注册资本要求有差异望咨询）；

实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；具有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。

说明：私募基金公司的注册资本各地要求不同，以北京为例：基金管理型公司的注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元（私募基金注册机构王1365先1188生371注：各地区注册资本要求有差异望咨询）；

基金型企业注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。

业务规定

根据私募基金的投资方向，可分为私募证券投资业务和非证券投资业务。

私募证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

非证券投资业务范围涵盖了各类经济领域的实业投资、从事投资管理及相关咨询业务、受托资产管理业务和投资咨询服务（私募基金注册机构王1365先1188生371注：各地标注的私募基金业务范围有差异望咨询；上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目）及其他无需报经审批的一切合法项目。

私募基金禁止业务：

1、发放贷款；

2、以公开方式募集资金；

3、为投资企业以外的企业提供担保；

4、承诺投资收益；

5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

登记与备案

向基金业协会申请登记的私募基金管理机构，要求在非公开募集基金登记备案系统中填报机构基本信息、持牌负责人和从业人员基本信息、股东及合伙人基本信息、管理产品基本信息等，上传相关文件资料（私募基金注册机构王1365先1188生371注：私募基金登记备案范围不同，望咨询）。同时，提供以下书面材料：

(1)关于申请材料真实、准确、完整的承诺函，并加盖公章；(2)律师事务所出具的法律意见书；(3)基金业协会规定的其他文件。

依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》等法律规定，要求私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人向基金业协会履行基金备案手续。

私募基金管理人承诺对基金备案所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

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私募基金如何设立

说到私募基金，相信大家一定不会陌生吧，在进行设立私募基金的时候，也是有一定的条件的，只有符合相关的条件才可以进行设立。另外，我们在进行设立的时候，也要准备好相关的材料。那么，私募基金如何设立呢?私募基金的形式主要是有哪几种呢?

一、私募基金有3种形式

1、有限合伙制;

2、公司制;

3、信托制。

公司制的缺点是要交25%的企业所得税，5%——35%的个人所得税。基本上没有哪个傻冒使用这种模式。

信托制的缺点是购买一个信托账户需要300万，并且规模要达到1亿

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以上。门槛太高，穷光蛋根本想都不用想。

合伙制没有注册资金限制，税收不高，是私募基金的理想组织形式。

下面主要给大家说说有限合伙制的证券投资私募基金。这是由投资者(有限合伙人)和基金管理人(普通合伙人)合伙组成一个有限合伙企业。投资者出资并对合伙企业负有限责任。管理人在董事会的监督下负责风险资本的具体运作，并对合伙企业负无限责任。

有限合伙制证券投资私募基金的设立应当遵循《合伙企业法》的相关规定。根据《合伙企业法》第二条的规定：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

根据《合伙企业法》第九条规定：申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。合伙企业的经营范围中有属于法律、行政法规规定在登记前须经批准的项目的，该项经营业务应当依法经过批准，并在登记时提交批准文件。

二、私募基金如何设立

《合伙企业法》第十四条规定：设立合伙企业，应当具备下列条件：

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(一)有二个以上合伙人。

合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力;

(二)有书面合伙协议;

(三)有合伙人认缴或者实际缴付的出资;

(四)有合伙企业的名称和生产经营场所;

(五)法律、行政法规规定的其他条件。

说明：

1、合伙企业的合伙人不再只限于自然人了，企业也可以成为合伙人;

2、合伙协议对合伙企业来说很重要，必须要有证券投资私募基金的合伙协议。

3、合伙企业没有注册资本的规定，只是规定了认缴或者实际交付的出资。

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《合伙企业法》第十六条规定：合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，也可以用劳务出资。新修改的《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》中对于合伙企业的设立也有规定：

工商行政管理部门是合伙企业登记机关(以下简称企业登记机关)。

国务院工商行政管理部门负责全国的合伙企业登记管理工作。

市、县工商行政管理部门负责本辖区内的合伙企业登记。

国务院工商行政管理部门对特殊的普通合伙企业和有限合伙企业的登记管辖可以作出特别规定。

法律、行政法规对合伙企业登记管辖另有规定的，从其规定。

三、合伙企业的登记事项应当包括：

(一)名称;

(二)主要经营场所;

(三)执行事务合伙人;

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(四)经营范围;

(五)合伙企业类型;

(六)合伙人姓名或者名称及住所、承担责任方式、认缴或者实际缴付的出资数额、缴付期限、出资方式和评估方式。

合伙协议约定合伙期限的，登记事项还应当包括合伙期限。

执行事务合伙人是法人或者其他组织的，登记事项还应当包括法人或者其他组织委派的代表(以下简称委派代表)。

设立合伙企业，应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关申请设立登记。

申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交下列文件：

(一)全体合伙人签署的设立登记申请书;

(二)全体合伙人的身份证明;

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(三)全体合伙人指定代表或者共同委托代理人的委托书;

(四)合伙协议;

(五)全体合伙人对各合伙人认缴或者实际缴付出资的确认书;

(六)主要经营场所证明。

其实，私募基金主要是包括有限合伙制、公司制以及信托制。关于私募基金如何设立这个问题，我们在进行设立的时候，首先要准备好书面合伙协议以及有合伙人认缴或者实际缴付的出资认证等，然后再到相关的部门进行设立就可以了，大家一定要记清楚。

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法

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决

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让

资

金

监

管

协

议

范

文

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能

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//s.y/fc/949548.html

 济南二手房产贷款申请哪几类人容易遭拒签 //s.y/fc/949547.html

 哈市二手房交易量稳步增长婚房占了较大比例 //s.y/fc/949546.html

 三套房贷违规操作风险大

//s.y/fc/949545.html

 菲律宾:年轻人大都租房住

//s.y/fc/949544.html

 对外国企业，外国人及华侨，港，澳，台同胞征收契税的通知 //s.y/fc/949543.html

 杭城二手房均价破2万购房者恐调控失效仓促入市 //s.y/fc/949542.html

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 投资二手房，二居室相对最保险

//s.y/fc/949541.html

 以土地使用权投资成立中外合作企业应注意问题 //s.y/fc/949540.html

   柏林的房价很低 //s.y/fc/949539.html 国有房产 //s.y/fc/949538.html

幼儿园招生看业主住房二手房儿童直接被拒 //s.y/fc/949537.html

 外资行近期启动房贷:最高八成最长期限30年 //s.y/fc/949536.html

  美国的地产管理 //s.y/fc/949535.html 转让集

资

房

协

议

被

判

无

效

//s.y/fc/949534.html

  房地产纠纷估价 //s.y/fc/949533.html 二手房

交

易

中

介

费

用

如

何

计

算

//s.y/fc/949532.html

 个人二手房贷款流程

//s.y/fc/949531.html

 商业地产成美国下一个潜在风险源 //s.y/fc/949530.html

 就个人集资建房问题的见解

//s.y/fc/949529.html

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   其他房产 //s.y/fc/949528.html 如果办理贷款秦兵 //s.y/fc/949527.html 二手

房

按

揭

购

房

流

程

//s.y/fc/949526.html

  反担保概述 //s.y/fc/949525.html 房地

产

热

推

高

硅

谷

房

价

//s.y/fc/949524.html

 农村房屋买卖合同的效力

//s.y/fc/949523.html

 维修资金使用难:二手房买卖遭公共维修资金易手 //s.y/fc/949522.html

 二手房交易税费包括哪几种

//s.y/fc/949521.html

 二手房屋买卖合同样本

//s.y/fc/949520.html

   房屋买卖政策 //s.y/fc/949519.html 房屋买卖税 //s.y/fc/949518.html 二手楼市价量双升政策不明朗致买家恐慌性入市 //s.y/fc/949517.html

 二手房价格明显偏低将按评估价计税 //s.y/fc/949516.html

 买期房的有关法律 //s.y/fc/949515.html

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 该商品房买卖合同是否违反国家强制性法律规定 //s.y/fc/949514.html

  购房合同与房产证 //s.y/fc/949513.html 唯恐最低房贷利率终结二手房业主加快抛盘 //s.y/fc/949512.html

 一手房大盘效应主导二手房刚性需求成交增加 //s.y/fc/949511.html

 已购的期房可以转让吗

//s.y/fc/949510.html

 期房直客贷款需要提供哪些资料

//s.y/fc/949509.html

 美国物业管理的主要特色

//s.y/fc/949508.html

 交易税费减免下月实施九成二手房交易推迟过户 //s.y/fc/949507.html

 北京房屋租赁拟推强制备案

//s.y/fc/949506.html

  无锡期房 //s.y/fc/949505.html

集体土地征收立法应关注五大问题 //s.y/fc/949504.html

 上海房屋买卖 //s.y/fc/949503.html

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 办理二手房贷款手续和须携带的资料 //s.y/fc/949502.html

 深圳二手房交易税费计算

//s.y/fc/949501.html

    房产销售合同 //s.y/fc/949500.html 期房停工问题 //s.y/fc/949499.html 房屋买卖公正 //s.y/fc/949498.html 二手房

个人

住

房

公

积

金

贷

款

//s.y/fc/949497.html

 假如二手房交易环比增50%房贷回暖迹象明显 //s.y/fc/949496.html

 小产权房屋，开发商不按合同承诺的交付房屋，我们能和他们打官司吗 //s.y/fc/949495.html

 政府作为拆迁主体的法理探析

//s.y/fc/949494.html

 建立科学合理的征收补偿制度

//s.y/fc/949493.html

 房价胶着半年未动二手房成交量跌至6年谷底 //s.y/fc/949492.html

 二手房交易注意个人所得税收取

//s.y/fc/949491.html

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 商品房买卖合同的出卖人违反有效要约时的纠纷 //s.y/fc/949490.html

 房地产全程策划合同

//s.y/fc/949489.html

  房产转让合同 //s.y/fc/949488.html 市民质疑深圳

评估价标

准不统一

//s.y/fc/949487.html

 武汉二手房交易税费

//s.y/fc/949486.html

 房地产销售代理合同

//s.y/fc/949485.html

  商品房预售合同书 //s.y/fc/949484.html 意大利公租房缺口难以满足全社会要求 //s.y/fc/949483.html

 各地限购令细则何时出台

//s.y/fc/949482.html

  二手房买卖税费 //s.y/fc/949481.html 商品房

住

宅

保

修

期

从

何

时

起

算

//s.y/fc/949480.html

 商业地产常见法律风险

//s.y/fc/949479.html

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 揭秘真实的美国房地产

//s.y/fc/949478.html

 当下楼市调控二手房交易如何最省税费 //s.y/fc/949477.html

 深证二手房新增税费预测买家承担 //s.y/fc/949476.html

 商品房买卖合同纠纷

//s.y/fc/949475.html

  商品房买卖合同 //s.y/fc/949474.html 购房合同

违

约

定

金的纠

纷

//s.y/fc/949473.html

 二手房个税具体怎么交房屋赠与需缴哪些税 //s.y/fc/949472.html

 二手房交易税费2017 //s.y/fc/949471.html

 浅议征收补偿中一些具体问题的处置 //s.y/fc/949470.html

 房地产转让合同文本

//s.y/fc/949469.html

  俄罗斯商用房地产 //s.y/fc/949468.html 二手房

交

易

税

费

怎

样

计

算

//s.y/fc/949467.html

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 购买新房与二手房首付有何区别呢 //s.y/fc/949466.html

 城市私房买卖应办哪些手续

//s.y/fc/949465.html

 商品房买卖合同纠纷中的惩罚性赔偿 //s.y/fc/949464.html

 加拿大抵押贷款担保制度

//s.y/fc/949463.html

 北京二手房交易税费又加重

//s.y/fc/949462.html

 上海二手房交易税费的算法

//s.y/fc/949461.html

    房屋买卖意向书 //s.y/fc/949460.html 看看你手中的期房 //s.y/fc/949459.html 期房市场 //s.y/fc/949458.html

二手房个税怎么交房屋赠与需缴哪些税 //s.y/fc/949457.html

 23个要素评估房价明明白白二手房交易税费 //s.y/fc/949456.html

  房屋买卖合约 //s.y/fc/949455.html 房地

产

贷

款

合同

范

文

//s.y/fc/949454.html

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 期房按揭 //s.y/fc/949453.html

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♛ 私募基金助理工作计划

基金业协会表示，近几年私募基金不断发展，但对于基金的核心文件——基金合同一直缺少专业指引，特别是一些中小基金或者新成立的基金，基金合同的制定较为随意，容易产生争议。同时，私募基金行业鱼龙混杂，部分机构借“私募”之名从事违法违规活动，而投资者无法从合同文本层面进行甄别。为了能够更好地防范和控制风险，保护投资人的权益，有必要在基金合同方面为私募基金设置必要的指引。

据记者了解，根据组织形式的不同，目前私募基金可分为契约型、公司型和合伙型三种。根据目前的基金备案情况，私募证券投资基金以契约型为主，私募股权基金和创业投资基金以合伙型为主。据此，基金业协会分别制定了2号《公司章程必备条款指引》以及3号《合伙协议必备条款指引》。

通过契约形式设立的私募基金，基金管理人、投资者和其他基金参与主体按照契约约定行使相应权利，承担相应义务和责任。

2号指引适用于公司型基金，即指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理，投资者既是基金份额持有者又是基金公司股东。

3号指引适用于合伙型基金，指投资者依据《合伙企业法》成立投资基金有限合伙企业，由普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。

另外，基金业协会还就契约型私募基金合同的情况进行了特别说明：

第一，私募基金的备案不影响基金合同的效力;

第二，契约型基金财产具有独立性，要开立私募基金财产专门账户的`开立并进行管理;

第三，私募基金管理人具有制作风险揭示书向投资者充分揭示相关风险的义务;

第四，管理人、托管人、投资者三方共同签署基金合同;第五，私募基金份额持有人有权召开持有人大会，并设立日常机构。

♛ 私募基金助理工作计划

甲方(委托人): ______管理有限公司

注册地址，______

法定代表人，______

乙方(受托人)，______证券股份有限公司

注册地址，______市______区______路______号______号楼

法定代表人，______

鉴于，

1、甲方为已在中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)登记或已具备登记条件并可以取得登记的私募基金管理公司。

2、乙方作为国内大型的证券公司，已就为私募基金提供外包服务事项在中国基金业协会备案，具有为私募证券投资基金提供本协议第四条甲方所选委托事项的外包服务能力，乙方同意以该等能力与经验为甲方提供相关外包服务。

3、甲乙双方已建立了互相信任的良好合作基础。为明确当事人的权利与义务，规范有关运作，本着平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方订立本外包服务协议(以下简称“本协议”)，并共同遵守约定的业务规定和技术规范。

本协议内容如下，

一、前言

订立本协议的目的、依据和原则

(一)订立本协议的目的是为了明确甲乙双方在开展外包服务过程中的权利、义务及职责。

(二)订立本协议的依据是中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、中国基金业协会私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)和基金业务外包服务指引(试行)以及其他有关法律法规。

若因法律法规的制定、修改或废止导致本协议的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，并视为本协议的相关内容依照前述届时有效的法律法规的规定做相应的修改，本协议各方当事人应及时以补充协议等方式对本协议进行相应变更或在协商后终止本协议。

(三)订立本协议的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本协议各方当事人的合法权益。

二、释义

在本协议中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义，

1、协议、本协议，指甲方和乙方签署的本外包服务协议及其附件，以及对该协议及附件作出的任何有效变更和补充。

2、基金，甲方发行、管理的已经取得或者可以取得中国基金业协会备案，并且委托乙方办理外包服务的基金。

3、基金合同，甲方发行、管理的已经取得或者可以取得中国基金业协会备案，并且委托乙方办理外包服务的基金产品合同。

4、基金管理人，指甲方(本协议委托人)。

5、基金托管人，指取得证券投资基金托管人资格，与甲方签定托管协议为甲方改造、管理的基金提供托管服务的托管机构。

6、估值核算机构，指与甲方签订相关协议,约定为其发行、管理的基金提供基金估值核算服务的机构。

7、注册登记机构，指与甲方签订相关协议，约定为其发行、管理的基金提供注册登记服务的机构。

8、代销机构，指取得基金销售业务资格并与甲方签署基金销售服务协议，办理本基金销售业务的机构。

9、基金注册登记账户，基金注册登记机构为基金委托人开立的用于记录其持有的基金份额情况的账户。

10、基金交易账户，销售机构为基金委托人开立的记录其通过该销售机构办理基金认购、申购、赎回及转托管等业务所引起的基金份额变动及结余情况的账户。

11、工作日/交易日，指上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日。

12、开放日，指基金管理人办理基金申购、赎回等业务的工作日。

13、T日，指交易、分红、申购、赎回等特定行为发生日。

14、T+1日，T日后的第一个交易日。

15、证券账户，指根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司、债券登记结算机构的有关业务规则，由基金管理人或基金托管人为基金在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，以及在债券登记结算机构开立的专用债券账户。

16、托管账户，指基金托管人根据有关规定为基金开立的、专门用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付的专用银行结算账户，该账户不得存放其他性质资金。

17、客户交易结算资金管理账户、管理账户，指基金管理人按“第三方存管”模式要求，为基金在存管银行(或托管银行)营业网点开立的，用于存管基金的证券交易结算资金数据，反映证券交易结算资金余额的变动明细，并记载基金的银行结算账户(一般为“托管账户”)和证券资金台账之间的银证转账对应关系的银行账户。在第三方存管模式下，管理账户为证券资金台账的影子账户，其与银行结算账户建立银证转账对应关系。

18、期货交易所，指上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所等。

19、期货交易编码，基金管理人为基金申请在中国期货保证金监控中心开立的，用于记录基金期货交易情况的账户。

20、期货结算账户，根据基金合同及相关法规规定为基金开立的、用于银期转账的专用银行结算账户，可为托管账户或托管人协助开立的其他专用银行结算账户。21、期货保证金账户，期货经纪商为基金开立的，用于期货交易的保证金账户。

22、期货业协会，中国期货业协会。

23、监控中心，中国期货保证金监控中心。

24、基金资产，指基金委托人拥有合法所有权或处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的资产。

25、基金资产总值，指基金拥有的各类证券、银行存款本息及其他投资资产的价值总和。

26、基金资产净值，指基金资产总值减去基金负债后的价值。

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27、基金资产估值，指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程。

28、元，指人民币元。

29、存续期，指估值协议生效至终止之间的期限。

30、认购，指在基金初始销售期间，基金委托人购买基金份额的行为。

31、申购，指在基金开放日，基金委托人申请购买基金份额的行为。

32、赎回，指在基金开放日，基金委托人申请卖出基金份额、获取现金的行为。

33、法律法规，指中华人民共和国境内现时有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、监管规定、自律规则等相关规定。

三、声明与承诺

(一)甲方保证本协议所涉及委托外包的基金资产来源及用途合法，并已充分理解本协议全文，了解相关权利义务。

(二)甲方保证其已或将作为依据相关规定完成基金管理人登记，本协议项下的基金产品已经或即将依法完成备案。

(三)甲乙双方声明并承诺其签署及履行本协议已经得到其各自有权决策机构的有效及充分授权，并在本协议有效期内持续有效。

(四)甲乙双方承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则履行本协议约定的各项义务。

四、委托事项

经甲乙双方友好协商决定，乙方为甲方担任管理人的基金提供外包服务，甲方委托乙方担任基金的外包服务机构。需要提供外包服务的具体基金、相应的外包服务范围及费率，由双方按照本协议的补充协议或由双方确认的产品要素表的相关约定执行，补充协议和产品要素表中的约定与本协议不一致的，适用补充协议和产品要素表的约定，补充协议和产品要素表未规定的适用本协议的约定。

(一)管理人登记及基金产品备案服务

(二)募集资金监督管理服务

(三)注册登记服务

(四)销售运营服务

(五)估值核算服务

(六)协助办理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的约定及相关监管法规要求，协助甲方为基金提供净值公告、季度报告、年度报告等基金信息披露报告，并配合甲方提供信息报送和披露中与外包业务有关的资料，同时协助甲方聘请的会计师事务所对基金进行年度审计。

五、甲方的权利和义务

(一)甲方的权利

1、有权享有乙方按照本协议约定为所委托基金提供本协议约定的外包服务;

2、有权要求乙方按时传送所委托基金服务相关资料和数据，有权从乙方获得约定的业务资料及业务支持;

3、甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展基金业务创新和系统升级

4、甲方在与乙方协商一致的情况下，有权通知乙方按甲方合理要求设置基金相关业务参数;甲方有权在乙方系统允许条件下，要求乙方配合进行相关业务纠错处理;

5、乙方未能按照双方的约定按时提供基金外包服务，甲方有权按照本协议的约定暂停委托乙方办理外包服务业务;对乙方在办理日常业务中存在违反法律法规及本协议规定的行为，甲方有权要求乙方进行改正;

6、甲方有权根据有关法律法规规定和本协议的约定对双方约定的外包服务进行监督，并提出改善建议，包括但不限于由双方协商确定外包服务范围、制订外包服务标准、监督外包服务执行等。

7、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的应由基金管理人及外包服务委托人享有的其他权利。

(二)甲方的义务

1、甲方应确保其制定的基金合同等文件中的业务处理规则符合相关业务规则、指引规定;应确保严格遵循相关法律法规，并自主履行或委托销售机构履行反洗钱管理的相关义务;

2、及时有效地处理和解决乙方在外包服务工作中提出的相关问题，并根据工作进度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署并落实相关工作;如甲方委托其他机构履行该等义务，应要求该等受托人做好与乙方的衔接、配合等工作;

3、向乙方提供所委托基金的相关要素信息，供乙方办理基金资产估值、注册登记等外包服务，并在基金相关要素信息发生变更时及时通知乙方;

4、向乙方或要求相关第三方向乙方按时提供进行所委托基金外包业务所需的规定格式的相关第三方数据资料、业务参数等信息，并对所提供数据资料的真实性、准确性、完整性、合法性负责;

数据资料包括但不限于，已生效的基金合同及托管协议正式本、基金成立时相关数据及资料、基金账户申请与交易表数据、开放期申赎汇总确认数据、基金投资的交易结算数据、资金划转指令、基金申购赎回确认书、投资收益分配指令、基金的场外交易确认单、银行间市场成交单、清算方案等;如甲方委托的证券经纪商为乙方，则甲方可授权乙方自行采集其所负责的相关数据;

5、甲方应及时接收、查看乙方发送的外包服务业务结果信息，发现异常应及时通知乙方。甲方应妥善保存乙方发送的外包服务业务结果信息，并做好信息备份和维护工作;

6、甲方应对乙方提供的外包服务业务结果信息进行确认，因技术故障或其他原因导致不能正常确认时，应及时通知乙方;

7、甲方对于本协议的有关信息以及在外包过程中接触到的乙方的任何资料、文件、数据等信息负有保密责任，未经乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法规、本协议及监管机构另有要求的除外。

8、按本协议的约定及时足额向乙方支付相关服务费用;

9、甲方应配合乙方进行业务纠错;

10、甲方应在新业务上线前，与乙方进行充分的联合测试;

11、甲方作为基金管理人应依法承担的责任不因乙方按照本协议约定提供外包服务而免除或者减轻;

12、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的其他应由基金外包服务机构承担的义务。

六、乙方的权利和义务

(一)乙方的权利

1、根据乙方提供外包服务业务的需要，乙方有权在法律法规规定及监管机构、自律组织允许的范围内，自主制定并不时调整包括但不限于注册登记等有关基金外包服务业务的规则、流程、标准等，并履行相应的公告、通知等义务。

2、要求甲方及时向乙方提供真实、准确、完整的，据以进行基金外包服务的数据资料及其他相关信息。

3、乙方就本协议项下为基金提供外包服务相关的工作成果，自始享有完整、独占并排他的包括知识产权、商业秘密等在内的各项权利的所有权。

4、甲方未能按乙方规定的业务表格按时、妥善地向乙方提供基金业务参数信息时，乙方有权拒绝受理甲方提出的相关基金业务申请。

5、乙方有权向甲方收取相关基金外包服务费用。

6、乙方如为基金提供资金监管服务，则乙方有权要求甲方促使基金的投资者或基金代销机构将资金存入乙方指定的专门为所负责的外包产品开立的资金募集账户。

7、乙方如为基金提供注册登记服务的，则乙方有权建立和管理基金份额持有人的基金注册登记账户，保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;

8、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的应由基金外包服务机构享有的其他权利。

(二)乙方的义务

1、在符合法律法规的规定及监管机构、自律组织要求的前提下，遵守本协议的有关规定，根据甲方的委托提供相应的外包服务。

2、按照本协议约定提供相应的基金外包服务，真实反映基金具体情况。

3、乙方应配备足够的专业人员办理基金外包业务，负责维护基金各项业务的安全稳定运行;

4、向甲方按时传送有关基金外包业务的结果，与基金托管人及其他相关方及时核对服务结果。对于基金有关信息以及在外包过程中接触到的甲方的任何资料、文件、数据等信息负有保密责任，未经甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定、本协议另有约定以及监管机构另有要求的除外。

5、对于外包服务业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管，并负有保密义务。

6、审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送，尊重并平等对待甲方及基金其他相关方的合法权益。

7、乙方提供募集资金监督管理服务的，应在本协议约定的职责范围内保证募集账户内资金的安全。

8、乙方提供注册登记服务的，应严格按照法律法规和本协议的规定办理基金的注册登记业务，乙方应保存基金委托人名册15年以上，法律法规或监管机构另有更高要求的，从其规定;乙方对基金委托人的基金注册登记账户信息负有保密义务，因违反保密义务对基金财产带来损失的，须承担相应的赔偿责任，法律法规规定的情形除外;乙方按本协议的规定为基金委托人办理基金份额的转托管、非交易过户、司法强制执行等业务，并提供其他必要的服务;乙方应严格按照法律法规规定和本协议的约定计算业绩报酬;乙方就其提供服务的成果应接受甲方的监督;乙方应按照法律法规规定和本协议的约定为基金委托人提供基金收益分配、权益代理等服务。

9、乙方可以对甲方选择其他的基金中介机构事宜提供建议，但甲方有权决定是否采纳。

10、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的其他应由基金外包服务机构承担的义务。

七、外包服务细则

(一)管理人登记及基金产品备案服务

(二)募集资金监督管理服务

(三)注册登记服务

(四)销售运营服务

(五)估值核算服务

(六)协助办理信息披露服务乙方按基金合同及本协议的约定，编制相关报告并与基金托管人进行信息披露的核对工作，具体要求及流程如下，乙方完成相关报告中净值表现、财务报告等章节，并提供给基金托管人复核。相关报告的内容与格式模版，经甲乙双方及基金托管人协商一致确定后执行。

八、差错的处理

甲方和乙方将采取必要、适当、合理的措施，确保本协议约定的各项业务数据的真实性、准确性、及时性。当错误被发现后，应当及时进行处理，处理的程序如下，

1、查明错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据错误发生的原因确定错误的责任方;

2、根据错误处理原则或相关方协商确定的方法对因错误造成的损失进行评估;

3、根据错误处理原则或相关方协商确定的方法由错误的责任方进行更正和赔偿损失;

4、根据错误处理的方法，需要修改相关数据的，由数据提供方进行更正，并就错误的更正向相关方进行确认。

九、暂停服务的情形

(一)基金资产投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方无法提供相关服务时;

(三)由甲方负责提供的数据、文件有误或者不完整，影响乙方提供服务，并且甲方未能按照乙方要求及时纠正完毕的;

(四)法律法规规定、监管机构和自律规则另有规定的，以及甲乙双方认定的其它情形。

十、特殊情况的处理

由于不可抗力原因，或由于证券交易所及证券登记结算公司发送的数据错误，或国家政策调整、市场规则变更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，对由此造成的基金资产估值、注册登记等本协议项下各项业务错误的，免除相关方的赔偿责任。但甲方和乙方应当在合理可行的范围内，积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的不利影响或者损失。

十一、保密条款

(一)甲方对乙方提供的有关的基金外包服务结果等文件承担保密责任，未经乙方同意，甲方不得向其他任何机构和个人泄露，法律法规另有规定、监管机构另有要求以及为对抗针对本方的索赔或者司法程序而确有必要提供的除外，但应于披露之前，在合理可行的范围内事先告知对方;

(二)乙方在为甲方工作期间所获知的有关甲方、基金及基金委托人等相关方的一切资料和信息，未经甲方同意，乙方不得擅自将其透露给其他任何机构和个人，法律法规另有规定、监管机构另有要求以及为对抗针对本方的索赔或者司法程序而确有必要提供的除外，但应于披露之前，在合理可行的范围内事先告知对方;

(三)任何一方违反本协议约定的保密义务，应赔偿由此给对方造成的实际经济损失，该等赔偿责任以因此给对方造成的实际损失金额为限。

十二、免责条款

(一)乙方仅依据甲方提供的数据材料及基金合同提供服务，乙方无义务审核甲方提交或者转交的相关文件或者信息的真实性、完整性、合法性、准确性及有效性，对于该等文件的真实性、完整性、合法性、准确性及有效性以及与此相对应的投资、资产等的风险、损失，乙方不承担任何责任。

(二)乙方无义务审核基金资产或基金委托人的资金来源、投向等是否合法，亦不承担由此产生的任何责任。甲方承担并负责基金委托人的适当性审查、风险揭示及投资者风险承受能力测评，并对其提供给乙方的材料承担完全责任。乙方仅按照甲方提供的材料办理相关业务。

(四)甲乙双方约定提供资金监管服务的，乙方按照本协议“七、外包服务细则”中“(二)、募集资金监督管理服务”特别提醒事项中对其负责期间内的客户资金承担安全保管责任，除此之外其它一切客户资金安全事项由甲方及其它相关责任方承担，乙方不承担任何责任。

(五)对于本协议签署之日后发生的不可抗力事件，导致双方无法全部履行或部分履行本协议的，任何一方当事人不承担违约责任，但是，相关方应当在合理可行的范围内勤勉尽责，以降低此类事件对基金和其他当事人方的影响。

(六)甲方应确保其提供的或由其委托的第三方机构向乙方提供的数据和材料的真实、准确、有效和完整性，否则由此造成基金财产、基金份额持有人损失的，由甲方承担全部责任，与乙方无关。

(七)乙方按照当时有效的法律法规以及本协议的约定，在本方没有故意或重大过失的情况下，对由于其提供外包服务工作而造成或者可能造成的损失不承担任何责任。

十三、违约责任

(一)甲、乙双方在履行本协议过程中，不得违反国家有关法律、法规、规章、业务规则和监管规定，否则应自行承担由此造成的法律后果。

(二)若由于本协议任何一方的原因造成本协议不能履行或者不能完全履行的，由违约方承担违约责任;若由于双方原因造成本协议不能履行或者不能完全履行的，由双方分别承担各自相应的违约责任。

(三)本协议任何一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取合理且必要的措施，以避免损失的进一步扩大，否则无权就扩大的损失部分要求违约方承担赔偿责任。

(四)由于电讯、电力或行业主管部门等任何第三方原因导致乙方不能提供或不能及时提供基金数据的，乙方不承担责任。

(五)如甲方未按时向乙方提供据以进行基金资产估值的相关数据材料，或者数据材料存在瑕疵，或者未能按时支付外包服务费用的，乙方有权停止相关服务并要求甲方承担因此给乙方造成的一切损失。

(六)本协议生效后，甲乙双方均不得无故违反(包括提前终止本协议)其在本协议项下的义务，否则违约方应赔偿由此而给对方造成的实际经济损失;甲方提前终止本协议的，应按提前终止年度应付外包服务费的50%作为违约金赔偿给乙方，如该等违约金不足以弥补乙方实际损失的，甲方应补足其差额部分。

十四、争议处理

(一)本协议受中华人民共和国法律(为本协议履行之目的，仅指中国大陆地区的法律，并且不含其冲突法规范)管辖与解释。

(二)本协议项下所产生的任何争议，首先在争议各方之间友好协商解决。如果在任何一方以书面方式向对方提出争议之日起十五日内未能协商解决的，任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

(三)当产生任何争议及任何争议正按照前款规定进行解决时，除争议事项外，各方应继续行使本协议项下的其他权利并履行本协议项下的其他义务。

十五、本协议的生效与修改

(一)本协议生效的条件，本协议经双方法定代表人或授权代表签章并加盖公章或合同专用章之日起生效。

(二)本协议的修改本协议生效后，甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如需变更本协议，应经甲乙双方协商一致并达成书面补充协议。

十六、本协议的终止

出现下列情况之一的，本协议终止，

(一)经甲乙双方协商一致终止;

(二)非因甲乙双方主动放弃或其他过错导致管理人无法在中国基金业协会登记或基金无法通过中国基金业协会备案的;

(三)一方破产、解散或被依法撤销的;

(四)一方不再具备开展本协议项下业务资格的;

(五)法律法规规定的其他情形。

十七、服务期限本协议

服务有效期一年。甲乙双方应在本协议到期之前三十日内就是否续约事宜进行协商。如双方均无书面异议送达对方，本协议可以年为单位自动顺延服务有效期，服务内容及支付方式不变，可不再另行签署续期协议。

十八、外包服务费支付方式

甲方同意按照产品规模计提外包服务费用并支付给乙方，具体费率及承担方式参见作为本协议附件的具体的产品要素表及/或双方另行签署的补充协议。如按产品合同中的计提方式及费率计算的年费用不足二万元的，则按每年最低二万元收取。

乙方外包服务费收款账户信息如下，

户名，______证券股份有限公司

乙方账号，______银行______支行营业室开户银行，______

十九、转让与放弃

(一)本协议对于甲乙双方当事人及其承继人均有约束力，并保证甲乙双方当事人及其承继人的利益。

(二)本协议任何一方当事人均不得转让其在本协议项下的权利和义务。

(三)本协议任何一方当事人在本协议约定的期间内，如未能行使其在本协议项下的任何权利，将不构成也不应被解释为该方放弃该等权利，也不应在任何方面影响该方以后行使该等权利。

二十、其他事项

如在本协议有效期间内，中国证监会或中国基金业协会对外包服务协议的内容与格式有其他要求的，甲乙双方应立即展开协商，根据中国证监会或中国基金业协会的相关要求，相应修改本协议的内容和格式。

(一)本协议未尽事宜，由甲乙双方协商一致，并签署补充协议，补充协议与本协议具其同等法律效力。

(二)本协议一式四份，双方各持两份，具有同等法律效力。

甲方: ______管理有限公司

法定代表人(或授权代表人)，_____________

签订日期， ____ 年 _____ 月 _____ 日

乙方:______证券股份有限公司法定代表人(或授权代表人)，_____________

签订日期，____ 年 _____ 月 _____ 日

♛ 私募基金助理工作计划

随着中国金融业的不断发展和开放，私募基金行业迅速崛起。市场竞争日益激烈，私募基金经理需要越来越多的助理来协助他们完成日常的工作。本文从“私募基金助理工作计划”的角度，从以下几个方面详细阐述私募基金助理工作计划的实施和应该注意的事项以及私募基金助理的工作要求。

一、实施私募基金助理工作计划的目的

私募基金助理工作计划的目的是协助基金经理完成各种日常工作，包括但不限于基金投资的研究和分析、基金募资、基金运营、客户管理、市场宣传等等。通过完善的私募基金助理工作计划的实施，可以充分发挥基金经理的作用，提高基金经理的工作效率，提高公司的运作效率，提升公司的核心竞争力。

二、私募基金助理工作计划应该注意的事项

1.工作计划的清晰性

私募基金助理需要与基金经理充分沟通，了解基金经理的工作需求和日常工作计划。基金助理需要清楚地知道基金经理的行程和时间安排，以便在必要时及时提醒基金经理或协助基金经理处理突发事件。

2.工作计划的实时性

私募基金助理需要根据公司的实际情况随时做出相应的调整，保持工作计划的实时性。对于突发事件需要及时反应和处理，确保基金的安全和盈利。

3.保护公司的商业机密

私募基金助理需要保护公司的商业机密，严守保密纪律。私募基金在投资过程中涉及大量资金和业务信息，私募基金助理需要设置相应的安全机制，确保公司信息不会泄露给第三方。

4.团队沟通与协作

私募基金助理需要与其他部门的员工进行密切的沟通和协作，以建立好的团队合作关系。此外，私募基金助理还需要协助其他部门完成一些与自己相关的工作。

三、私募基金助理的工作要求

1.熟悉金融市场和投资知识

作为私募基金助理，需要具备一定的金融理论和实践知识，了解各种金融产品和市场动态，能够独立分析和判断股票、基金、债券、期货等金融产品的基本面和技术面情况。了解基金募集和产品销售的相关法律法规。

2.快速的学习能力和深入思考的能力

私募基金助理需要快速的学习和适应能力，能够迅速获取和掌握新的理念和技能，并能够深入思考和分析复杂的问题，以最佳策略帮助基金经理做出正确决策。

3.优秀的沟通与团队合作能力

私募基金助理需要能够和基金经理以及公司其他部门的员工进行密切的沟通和协作，建立良好的团队合作关系，交流经验，互相辅助，提高团队的整体水平。

4.高度的责任心和职业道德

作为私募基金助理，需要具备高度的责任心和职业道德，遵守公司的规章制度，诚实守信，严格保护公司商业机密，做到忠诚于公司的利益。私募基金助理需要注意相关职业道德要求，例如不得泄漏内幕信息、不得滥用职权等等。

总之，随着金融行业的不断发展，私募基金行业迎来了快速发展的机遇，也给私募基金助理的职业发展带来了广阔的前景。私募基金助理作为一个重要的职业群体，需要具备扎实的理论知识、较高的业务水平、良好的沟通和团队合作能力、高度的职业道德以及强烈的责任心。只有这样，才能为公司的发展贡献自己的力量，促进私募基金行业的健康发展。

♛ 私募基金助理工作计划

私募基金风险控制

私募基金的风险包括投资者的投资风险和私募基金管理人运作私募基金的风险。投资者的风险主要是由于投资者与基金管理者之间的信息不对称造成的，有时也包括基金管理人与所投资的对象之间的信息不对称。降低信息不对称的制度设计包括三个方面的内容:一是增加不同参与主体之间的信息交流与信息理解消化的制度设计;二是降低逆向选择的制度安排;三是减少道德风险的制度设计。投资者为了保护自己的利益不受侵害，在基金契约中应规定相应的风险控制措施。一般而言，投资者主要采取以下措施中的一种或几种:

(一)管理者的保证金

基金管理人出10%一30%的保证金，与委托人的资产合在一起运作，一般是市值下降到管理人的出资限额为止平仓，以保护委托人资金的安全。

(二)基金管理人的收益分配

基金管理人除了获得象征性的管理费之外，还可以获得业绩报酬。管理者的收益分成比率，与保底收益、投资者对基金管理人的运作的干预程度相联系。

(三)投资者的直接干预

基金管理人往往允许一些大资金的投资者对资金运用进行直接千预，管理者的重大投资决策需要经过投资者同意，投资者有权否决管理者的投资决策。

(四)帐户的设置和分割

保持私募基金财产的独立性是基金的基本特征。私募基金应当通过帐户的设置和分割及核算，严格区分私募基金管理者的自有资产与私募基金的资产;在同时管理几个基金时，严格区分不同的私募基金资产。

(五)投资者的退出机制

设立投资者的退出机制，实际上就是赋予投资者以“用脚投票”的权利，即私募基金在封闭一段时间后，必须允许投资者赎回。这种方式对于基金管理人的约束更为直接、有效。而减少私募基金管理人的道德风险的制度设计主要依赖于基金管理人的信赖义务作用的发挥，以及通过基金投资者的监督权利、托管人的监督义务及制度的事前防范机制和事后补救措施来完成。

♛ 私募基金助理工作计划

量化私募投资经理工作总结

随着科技的不断发展，量化投资渐渐成为了金融投资领域的热门话题。量化投资最早源于美国，自1990年代后期开始有机构开始使用这一方法，目前已经成为金融市场中的主流投资方式。那么在这个过程中，量化私募投资经理处于怎样的角色呢？

首先，量化私募投资经理需要具备一定的编程技能，能够熟练运用 Matlab、Python等编程语言，能够驾驭各种量化工具与模型，具有数据处理和分析能力。另外，他们需要有一定的金融证券市场的经验与知识，了解各种投资产品，掌握不同投资策略和技巧。

量化私募投资经理的工作主要包括四个环节：数据获取和清洗、模型的构建、策略的调整和优化、风险管理。首先是数据获取和清洗，量化私募投资经理需要了解市场和经济的各方面信息，进行数据收集和清洗工作，对数据进行加工和优化，确保数据完整并符合量化模型的要求。

其次是模型构建，在搜集完数据后，量化私募投资经理可以通过使用机器学习等技术来建立量化模型。他们需要掌握多种算法模型（如SVM、随机森林、神经网络等），并建立出精准的量化模型，以便在后面的投资活动中发挥作用。

第三是策略的调整与优化，在特定的市场环境中，量化私募投资经理要调整其投资策略，比如加入动态调仓等手段，对策略进行优化，使投资更有效，不断挖掘利润空间。

最后是风险管理，风险管理是量化私募投资经理不可或缺的一环。他们需要制定科学的风险管理模型，预测和控制投资风险，防范投资损失。

同时，量化私募投资经理还要有和客户沟通的能力。他必须向客户描述其量化策略的本质，并帮助客户了解现阶段的市场情况和投资环境。在客户面前，他们需要获得客户的信任，并提供准确的、可靠的投资建议。

总之，量化私募投资经理可以说是市场上顶尖的投资者之一，他们需要有大量的知识储备和工作经验，同时拥有一整套的金融分析和技术操作的能力。他们致力于量化交易的科学性和时间效率，可以帮助投资者更好的盈利。综上所述，量化私募投资经理是金融市场上不可或缺的职业，未来还将受到更多的关注与认可。

♛ 私募基金助理工作计划

私募基金风险提示书尊敬的私募基金投资人：

感谢您加入由发起设立并推出的基金投资计划。该产品已经在中国证券投资基金业协会备案。为了使您更好地了解股权投资基金可能存在的风险，根据依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读并慎重决定是否参与或购买本基金投资计划。私募股权投资基金包括但不限于如下风险：

1、市场风险：

私募股权投资基金主要进行企业股权投资或创业投资、实业投资，而目标企业的市值因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。市场风险主要包括：（1）政策风险。货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响基金投资计划的收益而产生风险。（2）经济周期风险。经济运行具有周期性的特点，受其影响，基金投资计划的收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。（3）利率风险。利率风险是指由于利率变动而导致的投资价格和投资利息的损益。利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致基金市场的价格和收益率的变动，使基金投资计划收益水平随之发生变化，从而产生风险。（4）基金业绩风险。基金管理人所投资的投资基金项目由于其管理人的投资能力和投资失误，造成业绩下降，也会影响到基金计划的收益率。（5）购买力风险。本基金投资计划的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金投资计划的实际收益下降。

2、管理风险：

管理人在管理本基金投资计划，做出投资决定的时候，会运用其投资技能和风险分析方法，但是这些技能和方法不能保证一定会达到预期的结果。管理人在管理本基金计划时，管理人的内部控制制度和风险管理制度可能没有被严格执行而对基金投资计划资金产生不利影响，特别是可能出现本基金计划资金与管理人自有资产、或管理人管理的其他基金计划资金之间产生利益输送。

3、流动性风险：

股权投资基金的期限有封闭期和存续期，封闭期内者基金投资计划的资金不能应付可能出现的投资人巨额退出或大额退出的风险，可能导致投资人丧失其他投资机会，或资金受损。

4、信用风险

信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者被投资企业未能按时履约的风险。基金在交易过程中可能发生目标企业违约、拒绝到期进行约定操作等情况，从而导致基金资产损失。

5、巨额退出及连续巨额退出所引起的支付风险

指本集合计划因发生巨额退出或连续巨额退出而引起的委托人的退出申请无法全部实现或因暂停退出使委托人在一定时间内的退出申请被拒绝，从而导致委托人无法按时得到退出款项的风险

6、管理人及托管人风险

担任私募基金计划管理的管理人的基金公司、托管机构（银行），因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会（银监会）撤销相关业务许可等原因不能履行职责，可能给委托人带来一定的风险。

7、信息传递风险：

投资者预留在发行单位的有效联系方式变更的，应及时通知发行单位。如投资者未及时告知发行单位联系方式变更的或因投资者其他原因导致发行单位在需要告知投资者时无法及时联系上，会产生一定风险。

8、不可抗力风险：

指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响基金投资市场的正常运行，甚至影响基金计划的受理、投资、偿还等的正常进行，导致基金计划资金的损失，会带来一定风险。

本风险揭示书揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资人参与购买计划管理计划的全部风险和可能导致投资人资金损失的所有因素。

投资人在参与或购买基金投资计划前，应认真阅读并理解基金业务规则、基金招募说明书、入伙协议书或基金认购协议及本风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好充足的风控评估和财务安排，避免因参与或购买基金投资计划而遭受难以承受的损失。

基金投资计划的投资风险由投资人自行承担，基金管理人、资金托管机构及基金推广代理机构不得以任何方式向客户做出保证其投资本金不受损失或者保证其取得最低投资收益的承诺。

特别提示：投资人在本风险揭示书上签字，表示投资人已经理解并愿意自行承担参与本基金投资计划的风险和损失。

投资人：

签字或盖章：

签署日期：

（注：自然人客户请签字，机构客户，请加盖公章并由法定代表人或其授权代理人签字）

♛ 私募基金助理工作计划

从2004年国内第一只阳光私募基金开始，9年来，阳光私募行业走过A股牛熊，大浪淘沙，而今已然与公募基金、券商资管等并驾齐驱，过百亿元规模的私募巨头也已出现，重阳投资、泽熙投资、证大投资、凯石益正、朱雀投资、星石投资、淡水泉、金中和、乐瑞资产、艾亿新融、佑瑞持等私募居前，均在30亿元以上。

重阳投资目前的资产管理规模超过100亿元，其中阳光私募产品的规模超60亿元，成为国内首家资产管理规模破百亿元的阳光私募，是实实在在的“私募一哥”。泽熙投资2009年成立，目前资产管理规模已达70亿元，仅次于重阳。

证大投资和凯石益正则是从PE起步，投资范围涉及广泛。证大投资目前的资产管理规模60亿元，其中投向股票市场的阳光私募产品有35亿元。专注于股票市场的星石投资、淡水泉、金中和，目前资产管理规模也都达到30亿元。后起之秀的债券型阳光私募，2010年刚刚起步，目前有3家公司的资产规模跻身前列，其中乐瑞资产管理规模已达50亿元，产品主要投向均为债券。

九年来证券私募基金，得到了快速发展，房地产基金也有了开头，一种崭新的基金，五色土房地产抵押贷款基金，正在酝酿中，争取能够填补行业的空白，五色土基金的收益率预计将控制在年10%以上，基金专一用途是，通过银行发放委托贷款。

♛ 私募基金助理工作计划

做得好奖宝马、LV，做得不行第二年走人，私募研究员为了找到“牛票”，有的潜心做研究，有的挖空心思找消息，残酷竞争中还有多少不为人知的故事。

一只牛票一个大红包

时近年底，张丽开始憧憬老板的红包。她是一家私募基金公司的研究员，刚进公司时就领略到老板的豪爽。

“上班一个多星期，老板就奖励一只LV包，理由是推荐的股票表现很好。”张丽告诉中国证券报记者，还在面试时，她就向老板推荐深圳惠程，这家公司既有业绩又有新材料概念，而且股价还没启动，正是好买点。半个月后，这只股票涨幅接近50%，如果一直拿到12月，收益可以翻番。

相比可能的投资收益，一只LV包并不算昂贵，让张丽惊讶的是老板奖励的灵活。“其实老板没买那只票，他就是觉得推荐得好，理由充分，而且确实表现不错。”

在很多私募基金公司，研究员只负责推荐股票，买不买还是老板说了算。像张丽这样，推荐了“牛票”老板却不买的，奖励一只LV包，如果老板决定交易并获取收益的话，奖励就远超于此了。

在一家业内知名的私募基金，老板就因开出高额赏格而轰动业界，这次研究员得到的是一辆宝马车。

这位研究员看到iPhone的热销，就向老板强力推荐触摸屏概念，首推莱宝高科，当时的股价不超过33元。公司买入之后，各大券商开始纷纷推介莱宝高科的触摸屏概念，股价于是一飞冲天，从10月18日元开盘，到11月22日，股价创出元的高点。莱宝高科给公司带来的收益相当可观，老板给出的奖励同样可观，一辆宝马车。

“太震撼了，要是年底开个50万元做年终奖励倒不算啥，推荐一只股票就奖励一辆宝马，而且其他的都没算，这个奖励就太诱人了。”一位私募基金经理告诉记者，虽然私募基金奖励机制灵活，但像这样的大手笔并不多见。

不过，这位私募基金经理坦言，相比于公司得到的收益，一辆宝马车并不算多。“就算你只买1亿元，翻一番，账面收益就是1亿元，公司能获得的业绩提成在2000万元左右，拿个几十万元出来奖励一下，老板还是拿了大头。”这位基金经理感叹，如果自己的研究员能多推这样的股票，给辆宝马也值！

各有各的路子

宝马、LV的奖赏虽然诱人，但事情总有两面性，私募基金惩罚措施也非常严厉。按张丽所在公司的规定，研究员工作按研究能力、调研能力以及推荐股票的质量，分别由基金经理打分。推荐股票是重中之重，如果工作一年，没给老板推荐什么好品种，等待研究员的结局只有“收拾行李走人”。

在另一家私募公司，研究员成林告诉记者，他们公司不是每个行业都有研究员覆盖，“有些行业根本没人看，因此很难找出牛股，而有些人则不确定行业，只要能给老板找到好股票，什么行业都可以看。”

事实上，在高昂的赏格和严厉的惩罚面前，私募研究员的生活重心只有一个——找牛股，推牛票。

成林研究生一毕业就进入现在这家私募，相比其他进入基金、券商的同学，他的薪水并不差，但强度却大了很多。“熟悉行业、形成研究方法、出去调研、写研究报告，几乎都是自己摸索着来。同学还在做着分析师助理的活，我就已经开始给老板推荐股票了。”

成林觉得，私募公司应该更适合有经验的研究员，这里基本没给新人留下逐步成长的过程，“所有的标准总结起来就是一句话，能不能给老板找到好票。”

压力之下，私募研究员的努力方向各有不同。今年收益第一的世通资产董事长常士杉就对一位手下研究员赞不绝口。“调研一家公司，为了得到实际的生产数据，研究员在车间门口守了十个小时，这样得到的数据肯定有说服力。”当然，对待这样的员工，老板也不能抠门。“一回来我就奖励5万元，”常士杉表示，这种精神让他很感动。

与其在工厂数小时苦等，不少人愿意选择捷径——打探消息。

一位今年业绩颇佳的私募基金经理告诉记者，经常有研究员给他打电话，一阵寒暄之后就开始问“牛票”：“有些研究员是真心交流，彼此之间讨论讨论也无所谓，但有些研究员就是抱着打探重仓股的心思，把我这里的研究成果挖干净，回头就推荐给自己老板。”

他甚至因为过分信任交流者，差点失去好买点。“我刚去一家公司调研，就有其他公司研究员打电话过来交流，没等几天回到上海一看盘，股价已经出现一个涨停板。”

这位私募基金经理觉得不妙，赶紧让交易员趁回调买入。“一来一回，起码5个点没有了。”

成林说，私募研究员会跟其他私募、公募基金、券商等机构保持密切联系，尤其是与一些投资决策者“及时”沟通，“主要是互通有无，自己有什么好股票，大家推一推，股价也就上去了。别人有什么好股票，自己也能推荐给老板，彼此都不吃亏。”

如果说上述基金经理是一次“沟通”的受害者，那么也有私募从中受益。一位小私募就告诉记者，他手下没有研究员，所有的重仓股都是靠其他机构的研究员“推荐”，“推荐得好我会给他信息费，数目看我的收益而定。”

由于公司机制设置简单，风控、合规等组织架构缺失，私募之间的“信息沟通”要频繁得多，而这也给研究员间的“业务交流”抹上了别样的色彩。

40万年薪只是起步价

高赏重罚引发的私募研究员乱局背后是行业的庞大需求。

根据统计，现在已有超过600家私募公司发行了信托产品，如果按照一家配5位研究员计算，目前整个行业就需要3000名研究员。

事实上，在上海，投研队伍在6人以下的私募公司比比皆是，不少公司的投研队伍其实就仨人，一个老板、一个投资总监加上一个研究员。随着产品越发越多，管理资金规模越来越大，扩充研究队伍成为私募基金的当务之急。

业内知名的泽熙投资成立之后就迅速建立起一支20多人的研究队伍，一位接近该公司的人士告诉记者，泽熙对于建立投研团队的手笔非常大，“只要能吸引牛人加盟，薪水绝对有吸引力。”

传闻重阳投资在招聘研究员时，也开出3年1000万元的高价，吸引业内高手加盟。大私募在扩充队伍，小私募也不甘其后。2010年业绩排名首位的世通资产董事长常士杉在筹划招兵买马。“我现在只有4位研究员，到明年管理资金规模会有较大提升，现在的研究员队伍肯定不够。”常士杉告诉记者，对于招到的研究员，40万年薪只是起步，“确实有能力的，谈的空间很大。”

除了薪水，不少机构更是打出培养牌。常士杉说，在他的团队，所有的智慧和心得都会得到共享，在平等交流中大家共同提高。而一些私募里，研究员逐步成长为基金经理，甚至变成合伙人的例子也开始出现。

♛ 私募基金助理工作计划

甲方：______________

乙方：_____________

我们是由资深证券从业人士组成。正直、诚信、敬业的为客户管理证券资产，本私募“基金”不“坐庄”，（不选择流通性差的股票、不选择ST类股票、不选择权证进行操作）。乙方对自身情况具有当然告知义务，甲方不对乙方所告知情况做真实性调查，若乙方提供虚假信息所产生一切后果乙方自负。

现经双方协商，乙方认可以下条款，特签署合作备忘录：

第一条：乙方为有稳定职业、合法正当的固定收入，能够承担完全的民事行为责任的自然人。

第二条：本次委托管理资产为人民币_______元（大写：_____仟_____佰_____拾_____万_____仟_____佰_____拾_____元_____角_____分），委托账户为_________证券公司，账号为___________。所委托管理资产非借贷或者挪用公款及其他所有根据《证券法》所认定的违规资金。

第三条：客户不得将我方交易之投资信息提供给任何第三方。

第四条：客户将交易密码提供给甲方，甲方不得更改密码；资金存取密码客户自行保留，甲方只对客户证券账户内资产进行管理，决定买卖并实施，乙方不得干涉。甲方每个交易周必须提供一次资产情况表予乙方，提供方式包括：电子邮件或传真或特快专递。成功传达与否以有效通讯记录为据，不以是否签收或阅读为据。

第五条：乙方是当然的存取款资格唯一拥有方，也是该账户资产的法定拥有者。甲方无权提取乙方账户内资金以及将该账户证券转移到任何第三方。

第六条：双方约定当总资产亏损_______时，即（_________元），则结束合作，本协议自动终止。甲方若在未经得乙方同意，继续对该账户操作，而产生亏损，甲方需承担损失。

第七条：赢利后乙方决定是否需要支付资产管理费予甲方，若未支付资产管理费，甲方不得索赔；根据同等责任，乙方若出现亏损，乙方不得索赔，也不得以任何形式干扰甲方的工作。

第八条：合作12个月净利润达到30%以上（包括30%），即（________元），乙方需向甲方支付管理费为净利润的30%；若在合作的12个月内，账户资产增值没有达到30%，则甲方不得收取管理费。合作开始时间为_____________________，停止时间为_____________________；若期间账户资产达到30%或以上，甲方可随时结束账户操作，以现金形式体现资产，并可以向乙方收取净利润的30%作为资产管理费。

第九条：以上条款所规定之乙方责任与义务，若乙方在执行中予以违背，则双方合作立即终止。所产生利润，甲方不得向乙方索取；所造成之一切既有或将来出现的损失，乙方不得向甲方索赔。双方结束合作。

以上条款，经过双方认真协商与核对，无异议后确认签署。

本协议一式两份，甲乙双方各持一份。

甲方：______________乙方：______________

日期：_____________日期：

♛ 私募基金助理工作计划

XXX公司运营风险控制制度

第一章总则

第一条为加强公司运营风险的管理，提升运营风险的管控能力，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，制订本办法。

第二条运营风险是公司经营管理活动所固有的风险，公司将运营风险管理作为全面风险管理的重要组成内容。公司各业务部门及其各项业务活动、各支持部门及其各项业务支持活动，适用本办法。

第三条本办法所称运营风险，是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件所造成损失的风险。其中有关合规风险和法律风险的管理要求，按照外部法律法规和公司合规管理的有关制度与规定执行。

第四条本办法所称运营风险管理，是指公司董事会、经营管理层、相关部门及员工共同参与的，对公司经营中的运营风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时报告和处置的全过程。

第五条公司运营风险管理的目标是根据监管要求和公司业务战略，在全面风险管理框架下，通过有效的内部制衡，逐步建立与公司的业务性质、规模和复杂程度相适应的运营风险管理体系，有效地识别、评估、监测、控制、报告运营风险，从而保证业务正常、持续、稳健地开展。

第六条公司建立与业务活动及经营管理环境规模、性质和复杂程度等相适应的、有效的运营风险管理体系。运营风险管理体系应当包括以下基本要素：

（一）董事会和高级管理层的有效监控；

（二）完善的运营风险管理策略、政策和程序；

（三）有效的运营风险识别、计量、监测和控制；

（四）完备的管理信息系统或采取相应手段，支持运营风险的识别、计量、监测和控制；

（五）完善的内部控制和独立的外部审计。

第二章组织体系与职责

第七条董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司运营风险管理负有最终责任，负责审核批准公司运营风险偏好、政策等重大事项，持续关注运营风险状况并对运营风险管理情况进行监督检查。

第八条公司风险控制委员会在董事会的授权下，及时掌握和协调、指导公司经营管理活动中的运营风险管理工作。第九条公司经营管理层在董事会授权范围内全面负责公司经营层面的运营风险管理，负责制订、定期审查和监督执行运营风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交运营风险总体情况的报告；全面掌握公司运营风险管理的总体状况，特别是各项重大的运营风险事件或项目；为运营风险管理协调并配备适当资源。

第十条公司首席风险官须充分了解运营风险水平及管理状况，并及时向董事会及经营管理层报告；对公司运营风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。第十一条合规与风险管理部负责公司运营风险管理具体工作的组织和实施，具体职责包括：

（一）牵头组织制订、修订和完善公司的各项业务制度、流程，以有效防范运营风险。

（二）协助相关业务及支持部门识别、评估、监测、控制相应业务条线或相关部门的运营风险。

（三）建立公司运营风险事件的处理与问责机制，以及运营风险损失的追究机制。

（四）定期/不定期对各业务及支持部门涉及运营风险管理工作和事项进行合规检查、分析、评估并出具相应意见和改进要求。

（五）监控公司层面各业务条线的关键风险指标，根据监管要求变化和业务发展状况予以定期/不定期更新完善。

（六）定期分析、评估相关业务条线运营风险的管理情况，收集和报告公司运营风险事件和损失数据。

第十二条公司各业务部门作为运营风险管理的第一道防线，承担本部门运营风险管理的第一责任。部门负责人对相应业务条线运营风险的管理情况负直接责任，主要职责包括：

（一）确保公司运营风险管理的政策、程序和具体的操作规程等得到遵守和贯彻执行。

（二）建立本条线识别、评估、计量、控制、监测和报告运营风险的方法与程序，组织制订本条线的业务制度、流程、风险点及风控措施，报合规与风险管理部审核同意后实施，并定期修订完善。

（三）定期检查、分析和评估本部门运营风险管理的总体状况，及时对薄弱环节采取必要的纠正补救措施并通报相关内控和支持部门；对内控和支持部门所提示的运营风险，及时组织落实整改与防范措施。

（四）对部门主办的新业务、新产品的运营风险进行评估，并制订对应的控制措施。

（五）收集和分析本部门运营风险事件和损失数据，定期向合规与风险管理部通报，并且应当及时报告重大运营风险事件和损失数据。

（六）制订本部门运营风险的应急预案和业务连续性计划，并定期测试和演练，确保应急预案和业务连续性计划的有效性。

（七）公司规定的其他职责。

第十三条公司各相关业务部门，应在各自职责范围内分别做好财务管理、资金和流动性管理、交易管理和清算交收、信息技术安全、人力资源管理、后勤保障以及安全保卫等方面的运营风险管理工作，并应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理运营风险提供资源和支持，以促进公司整体的运营风险管理。第十四条公司将运营风险管理纳入内部审计范畴，审计稽核部负责对运营风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价。审计发现问题的，应督促相关责任人及时整改并跟踪检查整改措施的落实情况。

第三章运营风险识别、控制和评估

第十五条

公司建立健全运营风险的识别、评估和控制体系，全面涵盖公司各项业务活动。第十六条公司所面临的运营风险主要来源于人员因素、内部流程、信息技术系统缺陷以及外部事件等四大类别：

（一）人员因素，是指公司员工发生内部欺诈、失职违规、没有授权的行为。员工知识技能匮乏、核心员工流失以及违反用工法律法规等。

（二）内部流程，是指公司制度业务流程缺失、设计不完善，或者没有被严格执行等因素。

（三）信息技术系统缺陷，是指信息技术系统设计和系统维护不完善导致不能正常提供全部、部分服务或业务中断，具体表现为数据或信息质量低下、违反系统安全规定、系统设计或开发的战略风险，以及系统运行稳定性、兼容性、适宜性等问题。

（四）外部事件，是指由于监管规定发生变化、外部人员故意欺诈或非法洗钱以及自然灾害等外部突发事件而影响公司正常经营活动或造成损失。

第十七条公司通过采取内部自我评估、关键风险指标法等多种手段，对公司业务过程中所面临的运营风险进行识别与评估，并根据实际情况适时验证评估结果并调整评估程序。第十八条公司各部门应根据外部法律法规以及公司制度的有关规定，对运营风险进行全面、有针对性、持续的识别和评估，自我评估结果应当留痕备查。

第十九条公司各部门应选择适当的方法对运营风险进行管理。具体的方法包括：

（一）评估运营风险和内部控制

（二）损失事件的报告和数据收集；

（三）关键风险指标的监测；

（四）新产品和新业务的风险评估；

（五）内部控制的测试和审查；

（六）运营风险的报告；

（七）其他有效管理运营风险的方法。

第二十条合规与风险管理部负责指导公司各部门开展运营风险识别和评估工作，并提供相应的运营风险管理咨询服务。

第二十一条公司各部门应将发生的风险损失事件，按照要求及时报送合规与风险管理部，合规与风险管理部对运营风险对运营风险数据进行汇总整理。

第二十二条合规与风险管理部通过收集公司的历史运营风险数据，结合外部相关损失数据，探索采取合理的方法进行风险计量和评估，并进行相应的统计分析和预警等动态管理措施。第二十三条当出现以下情况时，公司各部门应向合规与风险管理部报告并提供有效的运营风险控制措施, 合规与风险管理部提供必要的支持与协助：

（一）新产品和新业务开发；

（二）新设备和新系统应用；

（三）信息技术系统的重大变更；

（四）重大事故、险情、案件、隐患发生时；

（五）部门业务流程发生较大变化时；

（六）组织机构重大变革；

（七）关键岗位人员流动；

（八）外部法律法规、监管要求发生变化；

（九）外部金融相关行业发生运营风险损失事件，公司可能面临类似的风险时；

（十）其他可能引发运营风险的情况。

第二十四条对已识别的运营风险，合规与风险管理部根据评估结果，组织公司各部门提出相应的控制措施，其控制措施种类包括但不限于以下内容：

（一）政策的制订和更新；

（二）从业人员的资质；

（三）不相容职责分离；

（四）对文件资料的审查；

（五）复核与审批；

（六）抽查与检查；

（七）内部审计检查；

（八）盘点与对账；

（九）考核与问责；

（十）系统控制：包括权限设置、系统运行规则的设置、系统自动计算和流转以及系统自动制单等。

第二十五条公司应当将加强内部控制作为运营风险管理的有效手段，相关的内部控制措施至少应当包括：

（一）部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突；

（二）密切监测遵守指定风险限额或权限的情况；

（三）对接触和使用公司资产的记录进行安全监控；

（四）员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训；

（五）识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品；

（六）定期对自营投资账户进行复核和对账；

（七）关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度；

（八）重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范；

（九）建立客户和公司员工的投诉与举报制度；

（十）合规、风控情况纳入绩效考核；

（十一）风险事件查处和相应的信息披露制度。

第四章风险监测

第二十六条公司各部门、分支机构及合规与风险管理部建立与公司业务发展和经营管理相适应的关键运营风险指标体系，并对指标进行定期监测。关键运营风险指标包括但不限于失败交易金额、核心员工流失率、客户投诉次数、监管处罚次数、错误和遗漏的频率以及严重程度等。

第二十七条合规与风险管理部组织各部门建立有效的运营风险损损失件收集机制, 以统一的统计标准、范围、程序和方法，系统性地收集、整理、跟踪和分析与运营风险相关的数据和事件信息。

第二十八条公司各部门监测各自业务层面的运营风险，对于风险管理职能部门在监测工作中发现并下发的运营风险监测信息，相关部门应就该监测信息进行及时处理并反馈，合规与风险管理部对监测信息的处理情况进行跟踪，监测信息的处理过程应有留痕。

第五章风险报告

第二十九条公司各部门在经营过程中发现任何运营风险情况，应按规定定期、不定期向合规与风险管理部报送，并确保上报内容及时、准确、完整。发现运营风险指标超出限额或发生运营风险事件的，业务部门应及时报告合规与风险管理部、采取措施及时解决，并向首席风险官报告。

第三十条合规与风险管理部负责报告公司整体运营风险情况，对各业务条线的运营风险进行评估，对发生的运营风险事件进行总结，提出处置建议，常规事件纳入公司风控日报、月报，报告经营管理层。重大运营风险事件应当编制专项报告报送公司管理层。

第六章附则

第三十一条本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章、规范性文件规定执行。第三十二条本制度由公司负责制定、解释和修订，本制度自公布之日起施行。

XXX2017年4月15日

公

司

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