♥️ 证券交易员工作计划 ♥️
甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务签署如下协议。
一、甲方在签署此协议书时，须认真阅读下列证券交易可能存在的投资风险
1．因风险揭示书中所提原因，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。
2．因投资者对交易操作不熟练或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误解而导致的风险。
3．因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被他人非法使用并导致经济损失的风险。
4．投资者须承担因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。
二、甲方委托乙方进行网上证券交易，双方就委托、代理事项达成以下条款
1．甲方的所有证券交易活动必须遵守国家有关法律法规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。
2．甲方在乙方申请开立网上委托时，须当面提出申请，并提供其本人身份证、证券帐户、安全数字证书及资金帐户，不得委托他人代理办理。甲方愿对其向乙方所提供证件的合法性、真实性、同一性，承担全部法律、经济责任。
3．甲方在办理网上委托的同时，乙方为其开通电话委托，做为替代的交易方式。
4．甲方开户时自行设置和掌握操作密码，并负有保密责任，承担使用密码进行交易所产生的一切后果。凡使用密码进行的一切交易均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。
6．甲方证券交易集合竞价和连续竞价的委托须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进行，否则视为无效委托。参加集合竞价未能成交的委托将自动转入当日的连续竞价。
7．成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方提供书面的对帐单。甲方如有异议，可电话或当面到乙方查证。
8．甲方买入委托须有足额交易结算资金；卖出委托须有足额证券，否则，乙方不予受理。
9．甲方凭其身份证及证券帐户和资金帐户卡，到乙方资金柜台办理甲方资金帐户的存取，同取款有效证件遗失造成甲方帐户资金损失，乙方不承担任何责任。
10．乙方不提供网上或电话形式的资金转帐服务，也不得提供网上证券转托管服务。
11．甲方在进行网上委托时。单笔委托金额不得超过_________元，单日委托金额不得超过_________元。
12．除经甲方同意；或应司法机关要求，乙方不得透露甲方的委托事项及开户资料。
13．对在证券交易中因不可抗力或非因乙方所致通讯、供电等因素造成的甲方损失，由甲方自负。
14．在委托代理期间，如遇有关证券法规、管理办法及交易所交易规则等发生变化，甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。
三、乙方对本协议各条款及各项委托系统使用说明拥有解释权，如有争议双方应协商解决。本协议由乙方授权营业部所在地人民法院管辖。
四、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，双方签署后即生效。
甲方（盖章），_________ 乙方（盖章），_________
代表人（签字），_______ 代表人（签字），_______
_________年____月____日 _________年____月____日
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甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务签署如下协议。
一、甲方在签署此协议书时，须认真阅读下列证券交易可能存在的投资风险
1.因《风险揭示书》中所提原因，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。
2.因投资者对交易操作不熟练或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误解而导致的风险。
3.因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被他人非法使用并导致经济损失的风险。
4.投资者须承担因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。
二、甲方委托乙方进行网上证券交易，双方就委托、代理事项达成以下条款
1.甲方的所有证券交易活动必须遵守国家有关法律法规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。
2.甲方在乙方申请开立网上委托时，须当面提出申请，并提供其本人身份证、证券账户、安全数字证书及资金账户，不得委托他人代理办理。甲方愿对其向乙方所提供证件的合法性、真实性、同一性，承担全部法律、经济责任。
3.甲方在办理网上委托的同时，乙方为其开通电话委托，做为替代的交易方式。
4.甲方开户时自行设置和掌握操作密码，并负有保密责任，承担使用密码进行交易所产生的一切后果。凡使用密码进行的一切交易均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。
6.甲方证券交易集合竞价和连续竞价的委托须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进行，否则视为无效委托。参加集合竞价未能成交的委托将自动转入当日的连续竞价。
7.成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方提供书面的对帐单。甲方如有异议，可电话或当面到乙方查证。
8.甲方买入委托须有足额交易结算资金；卖出委托须有足额证券，否则，乙方不予受理。
9.甲方凭其身份证及证券账户和资金账户卡，到乙方资金柜台办理甲方资金账户的存取，同取款有效证件遗失造成甲方账户资金损失，乙方不承担任何责任。
10.乙方不提供网上或电话形式的资金转帐服务，也不得提供网上证券转托管服务。
11.甲方在进行网上委托时。单笔委托金额不得超过_________元，单日委托金额不得超过_________元。
12.除经甲方同意；或应司法机关要求，乙方不得透露甲方的委托事项及开户资料。
13.对在证券交易中因不可抗力或非因乙方所致通讯、供电等因素造成的甲方损失，由甲方自负。
14.在委托代理期间，如遇有关证券法规、管理办法及交易所交易规则等发生变化，甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。
三、乙方对本协议各条款及各项委托系统使用说明拥有解释权，如有争议双方应协商解决。本协议由乙方授权营业部所在地人民法院管辖。
四、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，双方签署后即生效。
甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________
代表人（签字）：_______ 代表人（签字）：_______
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一,实习目的
在即将毕业之前,能有机会去国信证券实训是一个很难得的机会.在国信证券实习主要是为了了解现在社会上出现的一些金融产品,主要是国信证券做的很好的银证通业务以及它们自身的财富通业务.在实训中我们要掌握银证通业务是什么 怎样办理银证通业务 银证通业务的优势以及怎样去销售银证通.以上这些是我们在这短期培训中要掌握的.
二,实习单位简介
国信证券有限责任公司起源于1989年成立的深圳国际信托投资公司证券业务部.目前注册资本20亿元,公司股东单位皆为极具实力的大型企业:深圳国际信托投资有限责任公司,深市机场股份有限公司,深圳市投资控股有限公司,云南红塔集团有限公司,中国第一汽车集团公司和北京城建投资发展股份有限公司.经过十多年的发展,公司形成了"创造价值,成就你我"的核心理念和"开放透明,和谐进取"的企业文化,成为了国内知名的大型综合类证券公司.
1998年起,国信证券单个营业部的平均交易额和平均盈利能力连续七年名列全国第一;深圳红岭中路营业部连续十三年股票基金交易额在深圳交易所排名第一.在2004年沪,深两市会员股票基金交易排名中,国信证券已跃居全国前七位.截至2004年底,国信证券"银证通"业务已经在全国累计开通50多个城市,"银证通"客户数量和交易量均居全国证券业第一.国信证券是一家实力雄厚的证券公司并且是全国证券业竞争力最强的公司之一.
三,实习内容及过程
我们实习的内容主要分两部分,第一部分是岗前培训;第二部分是上岗实习.
我在国信证券营业部进行了两天的培训,培训的主要内容是关于银证通业务的介绍,怎样办理开户和转户,以及办理业务时应该注意的问题.培训结束后给我们进行了岗位的分配,我被分配到了一家农业银行储蓄所开展银证通业务的介绍及销售.
第二天由于对这家银行不太了解,我就装扮成普通的储户进行实地的了解.进门一看前面是一个大厅,然后是各种业务的专柜,因为银证通的大部分客户都是储户,所以我就去向大堂的保安询问了一下储蓄专柜的位置,然后来到柜台前询问了一些银行代售的一些理财品种,去听一些储户主要询问的品种.上午大概把农行了解了一下.下午我以国信的实习员工的身份正式的在农行开展我的业务.上午的那些柜员一看我是国信的员工,对我都非常的友善,也许是大家都是女孩子,相处起来也比较容易,和她们进行了一些初步的了解.下午我的咨询台几乎是一个人也没有,期待着以后的日子能好过一点吧.
第二天上午我终于有了第一个咨询者,她是一个40多岁的中年妇女,她是在储蓄时问柜台一些品种,柜员把她介绍到我这里来的,我向她介绍了银证通业务,正巧她也进行股票的交易,我就告诉她,国信有一个专门的分析机构可以对你的股票进行诊断,而且是免费的.她一听挺高兴,就把股票的名称和代码给了我,我又把她的电话记下来,这样我就又有机会和这个客户接触了,并且有希望把她做成自己的客户.晚上回国信后,我把她的那几支股票拿给国信证券分析师看,她们给了我一份很详细的诊断报告,我回去认真的看了看,把握住了一些关键的信息.第三天下午她就来取诊断报告了,她还问了一些国信都有些什么样的服务,我向她介绍了合作配售,并告诉她这个是国信特有的而且是免费的,她听后.我觉得她有一点儿动心了,我又给她介绍了一些其他服务.我们之间谈的'比较愉快.
三天后,这个阿姨来农行找我,让我帮她转到我们国信,要开银证通,我当时听了心里别提有多高兴了,我马上答应她,并告诉她等我把手续都整理好后给她打电话.
两天后我和她约好下午来农行办理,我特别告诉她带好身份证,股东卡和复印件.通知银行准备好个人开户申请表和银证通开户申请表,自己在公司准备好三方协议带到银行.下午她来后,我立刻带她到柜台办理业务,可没想到办理开户时,农行的系统竟出现了问题,开户开不了,因为时间比较紧,我们还要去办理撤消指定交易和转托管,这些都需要在下午交易的两个小时内办完,没办法,我只好带她去最近的一家工行办理,她当时就有些不耐烦了,我只能找一些话题和她聊,用所有的办法把她挽留住,最后我还是帮我的第一个客户办理完了.虽说中间出现了一些小的问题,但能够及时解决,不要让客户产生不耐烦的心理,要是客户产生这种心理,客户就不容易做过来了.
在剩余的实习期间,我也遇到了一些问题,在给客户填写股东代码时,股东代码填错了,还好当时与国信对股东代码时及时发现,才避免了一次错误.一次,给客户在银行办理完银证通业务后,客户第二天交易不了,客户给我打电话询问,我当时也不知道怎么回事,因为从来没有出现过这种情况,我立刻给国信证券公司打电话问了一下,原来是证券公司方面没有开资金户,国信马上给这个客户进行了开户.这件事情后,每次我给客户办理完银证通业务后,我都给国信打个电话,确认一下是否开立资金帐户.还有一次,一个马上快要做成的客户却没有做成,是因为当时我只忘记问他当天做没做交易,有没有委托和新股认购.没想到办理撤消指定交易时撤消不了,他当天上午进行了交易,没办法办理,只能第二天办理,他一看这么麻烦,就不办了,我是怎么说都不行,他也是一个很忙的人,时间就是金钱,找出空时间来很不容易,所以这个客户就在我的一个小小的失误中丧失了.有了这些经验后,我每次做一个客户都非常认真,非常仔细的去做,把所有能想到的都办理好后再与客户联系,争取能做到的客户都不会让他走掉.
四,实习总结及体会
在这个短暂的实习期间,我学到了很多知识,遇到了很多种类型的人,终于尝试到了工作的不易,自己做客户时,你不了解客户,客户提的一些问题都很有针对性,所以在说话方面我也学到了很多,与客户说话时有很多要注意的地方,这些方面是平时在学校当中所遇不到的,还有一些让我听到很不好听的话,但是客户是至上的,所以要学会忍耐.在实习期间,用到最多的就是我们学的证券交易里的内容,而其他的内容接触的很少,几乎没有,所以我觉得学校以后在教证券交易时应该详细的讲一下,最好能开一些关于营销方面的课程,因为我们在销售中有时也会用到.对于国信证券,能够给我们证券的学生提供这样一个好的实习环境真的很不容易,我给他们的建议是,对我们这样的新人,他们应该在我们上岗之前进行一些模拟的开办业务的培训,这样我们在处理客户中遇到问题时就不手忙脚乱了.
这次的实习,对我来说是在步入社会之前的一个尝试,为自己步入社会奠定一个基础,增加一些社会实践.
篇二：证券交易实习心得
一. 工作
我每天看申银万国,国泰君安,国金的各种报告。早上开盘前看晨报,前一天的大势分析,从宏观到行业到个股的顺序看报。开盘后继续看报告,和流动新闻(上证报,中证报,金融时报),联系当日盘面,了解基础知识,发掘问题.收盘后,问问题,听讲解。上周五,跟随听取申银万国分析师对保险、银行、地产、投资策略的讲座。
二. 知识总结
1,一级市场运作
近日,IPO重启让我学到一些基础知识.例如IPO会在网上网下发行。机构和个体投资者可以在网上和网下申购。今年因为国家政策使更多机构投资者撤出网上。使的网上中签率升高.按规定，网下中签者需要在三个月后才能对手中持有股票进行交易,那时已有部分股票在二级市场流通交易，所以网下申购需要合理策略才能获益。在股票上市前,有相应部门对于公司未来EPS、PE,、PB的估值,例如运用类比法.然后做出合理价格,同申购数量的估计,进入询价流程。如果通过竞价中签,就可以把资金汇去.过去,投资者买新股是一定会赚到利润。而现在会有些公司因为策略不当导致新股亏损。
另外，国家在市场初期对公司股量限制发售，国家为保护投资者利益，而对公司进行分时段解禁，对每次解禁数量进行限制，并且对现有流通股东进行补偿。因为如果一次性解禁数量太大，企业从流通市场套利太大，这是我对限售股的了解。
2.二级市场运做
我国股市尚处于初级阶段,股市参与者包括各种各样的个体和机构,有专业的,有外行,有庄家.投资需要关注经济PE、EPS和个人心理等因素.盘面我了解成交量、大盘指数、当日开盘价、收盘价、最高价、最低价等
长线价值投资
机构投资经理是长线投资主流，他们关注更多是宏观经济行业企业未来发展前景和投资心理等，从多方因素考虑得到是一个稳定的目标增长价格。
·首先,要观看大的经济环境。具体来说,今年经济经过前期繁荣和衰退,进入到复苏时期(与国家4万亿投资拉动项目有关)。宏观经济最大的指标是GDP,是由投资,消费和净出口组成, 中国下半年经济增长预测为8%以上。此外需关注CPI, M0, M1等重要指标.在今年政府宽松政策下,资金流动性充裕,大家就会把存款取出来进行投资以取得比存款利息高的投资收益,另外,上半年新增贷款7万亿,对于金融投资(股票,债券等)和实体投资(房地产等)和银行业绩都有支撑。另外,消费者能力提高了，消费信心指数也上升,物价就涨,需求量就慢慢回升,企业利润提高。另外,中国股市与国外市场相关,当国外不好的,中国就会调整,跟随世界步伐,港股是最为密切相关。对于出口业务较多的企业,会因美国,欧洲等进口大国因为经济回暖困难受负面影响,进而影响企业业绩。另外,海外资金流入中国资金和实体市场也会有影响。而蓝筹股是影响大盘的主要力量,跟宏观经济紧密相关的行业龙头股能有较好的投资机会。
·其次,关注行业。宏观经济能直接判断必然会涨的行业,例如银行,房地产,保险,汽车.但是如果市场走势过热，低估值、低涨幅，在上季度已见底，这季度将回升的板块(钢铁，铝)也值得重点关注。微观影响也不能忽视.例如,不管经济如何,人都是要看病吃药,那么医药行业总的营利就能保持增长;下半年各种节日频繁,影响到高档白酒需求量变多;夏季因为天气炎热会影响到空调,冰箱,洗衣机销售增高。所以证券公司都有各行的分析师来对行业同个股进行专业研究分析。行业间有着关联，例如，汽车生产量增速大幅上升导致钢铁行业增幅大升。重点关注注前期涨幅滞后，且行业复苏预期较强的板块。行业板块在近几日表现为,大盘翻红,被重点关注的银行,地产,大盘股等权重股带动;大盘调整,被次要关注或者过去滞涨板块,例如食品,白酒等消费类会补涨。
·最后具体到公司和个股. 投资者从公司背景、基本素质等方面(来自调研,和研究别家公司报告)多加分析，对市盈率水平进行合理判断，需要对企业产品利润(价格，产量，成本费用)增减幅和未来需求量预测分析。此外公司重组、合并和融资的消息对公司短期有正面影响,而长期影响需要深入研究公司运营等各方面。所以在个股投资报告中,笔者提到关键假设点、估值和投资评级、核心假定的风险、 股价上涨的催化剂这四大方面。例如比较保险股，就从保险公司的保费、保量等问题从公司投资状况来分析。例如中国平安是投资大部分蓝踌股，收益潜力较大，有养老金优惠政策对养老金需求增加的扶持，或者是牌照的出台。另外一个地产例子是需要对房价、成交量、政府信贷、土地储备量等因素考虑。运用报告对个股选择。可以选择有补涨潜力、相对涨幅较低、走输大盘、P E偏低、业绩增幅稳定且明确的企业(例如华域汽车)。
短线
对于短线投资者来说，正面消息的发布，一般会对一只股票价格在短时间内出现快速增长，在当日后段时间基本是处于跌的状态。因为市场遵循低买高卖的原则,所以在什么时间投入，以什么价格买入是很难预测的,投机性质很强,但是仍然可以研究K线趋势,和短期现象对某只概念股特别关注,哪怕公司并非在短期有盈利(例如莱茵生物,在猪流感特别时期或者四维控股, 在K线图中近期买入,上升周期频率都大于下跌时期)。但是短线投资具有高风险性。
股票交易容易出现跟风现象，市场并不完全规范,有些有钱人有意操纵某支小股,在很低价位的情况下买入几乎所有股建仓.于是便有K线图出现长时间只涨不跌,只进不出的现象,然后有些人判断错误就在升的时候买进,跟风抬高股价,庄家很易非法赚取差价.国家会打击这种行为.如果找到确切证据,会发出起诉
3.投资技巧。
因为股价波动性很大,而且有时间性,一般很难判断如何去判断最低成本.有两种方法去摊低成本,从而获得最大利益.可以分阶段投资,在一个认为有价值的点位买进,在股价下跌再买进一部分, 在股价低于初价位的时候,买进的部分可以使得平均成本变低,这样降低了一掷孤注的风险.另外相似的就是合理配置.不单一投资.配置可以使投资更加稳健,收益可以弥补亏损部分.减低风险。
要理解资源共享，团队合作的重要性。一个人可以因为合作而提高效率,一个公司更加如此.公司买入别家公司的报告,再综合自己分析部分的报告,可以让投资建议,计划变的更加可靠,成功的机率也会变大.投资经理经常联络调研人员,或其他专业相关人员,获取更多信息,以经验对来源信息的合理选取和理性判断。
三. 感想
因为时间太短,学到东西有限.经验不足,消化知识也比较困难，所以只能被动跟踪市场。通过了解影响时常因素来判断大市和个股涨跌，今后仍需继续学习。了解到书本知识只是简单大体介绍,实际联系不多,应用价值也不高.而金融行业需要头脑敏锐、和对更多相关知识的理解、经验的积累、反复钻研、反省。投资对经济、数学、财务心理学等联系较多,并非短期内可以精通.而投资从业者思维也应开扩,也必须要有能力去预测,这样才能成功投资。
篇三：证券交易实习心得
12月21号，来到大连华泰证券开始我的实习生活。虽然还只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已公文有约采编经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。
我们的实习是分三个部分的，分组进行，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的部门工作职责。
第一周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要求。进到这个部门在杜老师的带领下，在刘波哥哥和王生阳哥哥的帮助下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的基本面。此外，从日线图，k线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。
在理财团队实习期间，杜老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候杜老师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有的了解。
公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们还有很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。
在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。
实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。华泰证券给了我们这么好的一个学习的平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。刚过去的一周让我对理财团队开始有了全面的认识，这一周要在柜台部学习与客户直接交流的方法，这又是一个完全不同的职位，我们同样会更认真的去学习。
♥️ 证券交易员工作计划 ♥️
证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。为了xx年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：
一、带着一颗“爱心”去工作 1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确方案的引导。
2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。
3、做好沟通，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。
1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!
3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。
没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加
♥️ 证券交易员工作计划 ♥️
单项选择题
。
A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
来衡量。
A．市场指数的收益率
B．市场指数的'风险度
C．市场指数的透明度
D．市场指数的覆盖率
应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A．发行人
B．主承销商
C．证券经营结算公司
D．证券交易所
工作日内以书面形式将有关隋况报告深圳证券交易所。
A．2个
B．3个
C．5个
D．10个
。
A．10％
B．30％
C．50％
D．60％
用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
A．转融通专用证券账户
B．转融通担保证券账户
C．转融通证券交收账户
D．转融通资金交收账户
多项选择题
。
A．认购方式不同
B．发行价格的确定方式不同
C．认购成功者的确认方式不同
D．承销方式不同
判断题
限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。
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第十二条甲方依法享有资金存取自由。
甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。
第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。
甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。
其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。
第十四条通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证，证券帐户卡，资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方按照中国人民银行和国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金帐户出现大额异常变动时，乙方有义务予以关注并及时向证券监督管理机关报告。
第十五条甲方提取资金每笔数额，每天存取次数参照国家有关规定执行。
第十六条当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。
♥️ 证券交易员工作计划 ♥️
作为权益交易员，工作的本质就是进行各种股票、期货、外汇等金融市场的交易，并努力为投资者创造丰厚的投资回报。每天，权益交易员都要花费大量时间和精力进行市场分析、风险评估和操作策略的制定，以此来将客户的投资出现最大化，同时也要不断更新自己的知识和技能，以适应快速变化的市场环境。
首先，对于一名权益交易员来说，最重要的是良好的市场分析能力和风险控制能力。他们需要持续地收集、整理、分析各类金融市场的信息，包括宏观经济情况、政治局势、公司财务数据、行业发展趋势等等，从而准确判断各类证券价格的变化趋势及其对客户资产配置的影响。同时，权益交易员需要具备灵活的交易策略，不断针对市场变化调整其投资组合的构成，保持其风险控制在合理水平内，并最终实现稳定的投资回报。
其次，作为一名权益交易员，要不断更新自身知识技能。金融市场是一个极其复杂的世界，而投资变化也异常迅速，因此，交易员必须始终保持敏锐的感觉，不断更新自己的知识和技能，并且随时随地学习和了解新的市场动态。交易员不能停止学习，只有不断学习才能够在市场中不断求新、求变、求进步。
除此之外，对于一名优秀的交易员来说，沟通和应对压力的能力也非常重要。交易员需要和客户、同事以及各种外部机构进行沟通和合作，根据市场走势和客户需求，灵活地调整交易策略，并及时向客户和领导进行汇报。在市场行情瞬息万变的大环境中，交易员不可避免地会遇到许多困难和压力，但是他们必须要保持镇定和理智，正确认识和应对各种风险和挑战，保证自己和客户的投资长期稳定的利益。
总之，作为一名权益交易员，要拥有多方面的素质和才能，但是无论如何，准确的市场分析能力、风险控制能力、广博的知识技能以及良好的沟通和应对压力能力都是必不可少的。只有持续不断的学习和实践，才能成为一名优秀的交易员，并实现客户和自身的双赢。
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第三十九条乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金，代扣代缴甲方有关税费。
第四十条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据，非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。
第四十一条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。
第四十二条本协议签署后，若有关法律法规，规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规，规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。
第四十三条本协议根据法律法规和交易所，登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。
第四十四条本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面送达通知或公告通知。公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所发布之日起两个月即视为送达。
第四十五条本协议有效期自双方签署至第十九，二十条所指情形发生。
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甲方：_________
乙方：_________
甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：
第一章 网上委托风险揭示书
第一条 甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：
条?甲方委托买入证券时，交易账户内须有足额资金支付；在委托卖出证券时，交易账户内须有足额证券。
1.由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；
2.投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；
3.由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟；
4.投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；
5.投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失；
6.如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；
导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险；或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令。
十条?甲方可以随时撤消在乙方的证券交易账户，但须在乙方工作日内在柜台亲自办理销户手续；乙方也有单方终止与甲方的委托代理关系的权力，终止委托代理关系不会影响终止日前（含终止日）双方的委托权利和义务。
8.由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险；
9.由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险；
10.投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。
第二章 网上委托
第二条 本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通过网上证券委托系统向甲方提供适宜的证券咨询服务。乙方郑重声明，乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，都只不过是包含了不同信息量的建议，甲方应以自己的_____判断进行操作。
第三条 甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。
为了安全起见和保护甲方交易数据的需要，凡在乙方网站进行证券交易的客户均要求使用Inter_____E_________plorer4.0或更高版本的浏览器。
第四条 甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。
第六条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。
十条?E-mail是甲方和乙方之间信息交流的通道之一，甲方将得到乙方提供的E-mail服务。通过E-mail提供的信息仅供参考。
第七条 甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。
第八条 凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。
甲方有责任审查和确认从乙方发出的信件、E-mail或是其他电子方式的所有与交易、资金往来有关的单据，包括交割单、对帐单、转帐清单等，这些确认单据的信息（除未被确认的）将有法律约束力。所需确认单据在送达后五日内，如果甲方不以书面形式表示异议，乙方将视为甲方已确认。
第十条 乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。
第十一条 甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。
第十二条 甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。
委托人利用证券公司在因特网(INTERNET)上的网上证券交易站点(网站地址为：_____)以网上交易的形式委托证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时。
第十三条 甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。
第十四条 甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。
条 证券公司郑重提醒委托人务必注意交易密码和资金密码的保密以及密钥盘的保管，并建议委托人定期变更密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是使用委托人密码和密钥盘在委托人资金账户进行的一切网上证券交易和银行转帐服务。
第十五条 当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。
第十六条 当本协议第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第十条 切涉及本协议所指因特网证券交易委托的争议，双方应友好协商解决，未能达成一致的。
第十七条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：
1.甲乙双方的证券交易委托代理关系终止；
2.一方违反本协议，另一方要求终止；
3.甲乙双方协商同意终止。
第十八条 本协议一式两份，双方各执一份。
甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
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甲方：_________
乙方：_________
经甲、乙双方友好协商，就乙方委托甲方管理资产达成以下协议：
一、乙方同意将其_________元（大写）现金委托甲方进行合法的市场挂牌证券买卖。委托期限为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。
二、乙方应在甲方指定的证券营业部开设乙方个人所属的合法证券帐户，并将上述委托资金全数转入该帐户。（资金帐号：_________，股东帐号：_________）
三、在委托期间，甲方有权对该帐户的资金进行买卖，但资金存取权仍属于乙方。
四、甲方在每次买／卖完毕后，应于_________个工作日内将交易情况告知乙方，买卖理由可以不作解释。
五、利润分配：
1．所得利润为委托资金_________％以下的，该部分全属乙方所有。
2．所得利润为委托资金_________％以上的，甲方收取超出部分的_________％。
3．资产管理期满后结算利润，如产生可分配利润，乙方应以结算后一周内将该利润款项划拨至甲方指定银行帐号。（帐号：_________；开户行：_________）
4．若乙方在委托期限内终止该协议，须提前通知甲方，甲方有权不履行本合同所作承诺，并在收到乙方通知后_________个交易日内将委托帐户的证券完全沽出后，进行结算工作。届时，如果乙方委托资金有损失，由乙方自行承担；如有利润，则乙方最高只能按利润的_________％提取利润，剩余利润归甲方享有。
5．若甲方在委托期限内终止该协议，即使乙方同意，甲方亦应向乙方支付委托资金和利润。届时，如果乙方委托资金有损失，由甲方自行承担；如有利润，全部归乙方享有。
六、本协议一式两份，未尽事宜以双方协商达成的补充文件为准。
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
代表（签字）：_________代表（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
证券交易委托协议3
甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________卡）签订如下协议，以共同遵守：
一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。
二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正确的证券交易密码为准。
三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。
四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。
五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码（以下简称_________卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_________卡密码。甲方若遗忘_________卡密码可凭_________卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。
六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应互相协作发现并解决问题，乙方对不可预测或不可控制事件对甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐过程当中如遇问题可通过乙方电话进行咨询。
七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的所有存取款指令所产生的后果承担全部责任。
八、甲方在划转资金时，必须通过密码进行。甲方务必注意其专用密码的使用、保密及经常更换。凡使用甲方_________卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲方承担。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不承担任何责任。
九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不再承担其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。
十、甲方可凭_________卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业部磁卡自助委托等系统上进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券委托买卖的重要凭证。乙方郑重提醒甲方务必注意证券交易密码的使用和保密并保持经常更换，甲方若遗忘证券交易密码可凭_________卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡使用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为甲方亲自办理之有效委托，因此而产生的一切后果均由甲方承担。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。
十一、甲方通过磁卡自助等委托方式下达的委托买卖指令，均以电脑记录资料为准，甲方对其委托的各顼交易活动的结果承担全部责任。甲方应在委托指令下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。
十二、甲方若不慎丢失_________卡，应凭本人身份证、证券交易密码尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失_________卡前可能遭受的损失不承担责任。若由于甲方使用不当造成_________卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费_________元。
十三、本协议执行过程当中发生的纠纷，双方协商解决。经协商后仍不能解决的，由当事人根据国家有关法律法规采取诉讼方式解决。
十四、乙方有权根据有关法规政策的要求或者认为必要时对本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。公布后一个月内，甲方未提出书面反对意见的，视为甲方同意该修改。如果甲方在一个月之内提出书面反对意见的，则甲乙双方可以就此进行协商，如果通过协商不能达成共识，一方通知另一方后可以决定终止本协议书。
十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或乙方根据情势变更原则终止本协议时失效。
十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法律效力。
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
代表（签字）：_________代表（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
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甲方(投资者)姓名： 身份证号码：
海股票帐号： 深圳证券帐号：
乙方：
证券股份有限公司 证券营业部
依据《中华人民共和国证券法》，《中华人民共和国民法典》和其他有关法律，法规，规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。
乙方指派律师在本案中担任甲方一、二审代理人，甲方同意上述律师指派其他业务助理配合完成辅助工作。
第一章双方声明
第三条甲方开设资金账户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，同名证券账户卡，并按乙方要求填写开户资料。
乙方律师不得违反《律师执业规范》，在涉及甲方的对抗性案件中，未经甲方同意。
由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲方承担。
第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金账户。
第五条甲方开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码(以下统称密码)。
甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。
第三章交易代理
第六条甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。
第七条乙方为甲方提供以下服务：
1，接受并忠实执行甲方下达的委托;
2，代理甲方进行资金，证券的清算，交收;
3，代理保管甲方买入或存入的有价证券;
4，代理甲方领取红利股息;
5，接受甲方对其委托，成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单;
6，双方依法约定的其他事项;
7，证券监督管理机关规定提供的其他服务。
第八条甲方进行柜台委托时，必须提供委托人(指甲方本人或其授权代理人，下同)身份证，甲方证券账户卡和资金账户卡。
甲方应当真实、详尽和及时地向乙方律师叙述案情，提供与委托代理事项有关的证据、文件及其它事实材料。
第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。
第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。
甲方有责任对委托代理事项做出独立的判断、决策，甲方根据乙方律师提供的法律意见、建议、方案所做出的决定而导致的损失。
甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。
第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。
甲方因调解、和解、撤诉等原因造成的本合同无需或不能继续履行，均应视为乙方已全面履行本合同约定义务，甲方应依据本合同的约定全额支付代理费。
第四章资金存取
第十二条甲方依法享有资金存取自由。
甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。
第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。
甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。
其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。
第十四条通过乙方柜台提取资金的，证券账户卡，资金账户卡，并输入正确的资金密码。乙方按照中国人民银行和国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金账户出现大额异常变动时。
甲方按照乙方律师实报实销方式报销上述工作费用，报销以有关部门的正式发票为依据，乙方律师应当本着节俭的原则合理使用工作费用。
第十五条甲方提取资金每笔数额，每天存取次数参照国家有关规定执行。
第十六条当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。
第五章变更和撤销
第十七条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。
第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。
第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金账户。
第二十条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：
本合同签署后，如本案因增加诉讼/仲裁请求，或当事人一方提出反诉、反请求等重大诉讼事件导致代理事项明显增多的情况时，乙方有权要求增加律师代理费。
1，乙方发现甲方向其提供的资料，证件严重失实;
2，乙方发现甲方的资金来源不合法;
3，甲方有严重损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为。
第二十一条乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需通知甲方，并说明理由。
第二十二条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。
在甲方收到乙方撤消委托代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。
第六章甲方授权代理人委托
第二十三条甲方开设资金账户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。
第二十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件.授权委托书至少应载明下列内容：授权权限。
乙方律师因工作延误、失职、失误，或者违反第三条规定的义务令甲方蒙受损失的，乙方应当在投保的执业保险范围内向甲方承担赔偿责任。
第二十五条甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书可除外。甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。
甲方无正当理由不支付代理费或者工作费用，或者无故终止合同。
第二十六条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。
第二十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任。
甲乙双方因履行本合同而相互发出或者提供的所有通知、文件、资料，均应发往本合同签署页列明的地址。
第七章甲乙双方的责任及免责条款
第二十八条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。
任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。
第二十九条乙方对甲方的开户资料，委托事项，交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。
上海立隆微电子有限公司(甲方)因与深圳市六桂电子有限公司及翁宗汝三方房产抵押一案。
第三十条甲方应妥善保管其证券账户卡，资金账户卡，因他人伪造，变造资金账户卡给甲方造成损失，乙方有过错的，应由乙方先予承担，再依法追偿相关损失。
乙方接受甲方的委托，指派律师李胜春为甲方非诉讼代理人，主要帮助为甲方草拟三方抵押协议。
第三十一条当甲方遗失证券账户卡，身份证，资金账户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。
律师必须根据事实和法律参加非诉讼活动，认真负责地履行律师的职责，乙方委派的律师如因故中途不能执行职务，应负责另行委派律师接替。
第三十二条因地震，台风，水灾，火灾，战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。
第三十三条因乙方不可预测或无法控制的系统故障，设备故障，通讯故障，停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。
甲方与深圳市桂电子有限公司及翁宗汝签订三方抵押协议之时，给付甲方给付乙方律师费人民币1250元。甲方应在本条第1款、第2款约定的时间内，给付乙方应得律师费。如甲方不按本合同约定支付律师费和办案费等费用，乙方有权单方终止本合同或暂停受托事项，并有权按合同约定追索未付的律师费、办案费等费用及损失。
第三十四条第三十二，三十三条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。
第三十五条乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息，资料。
乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险.
第八章争议的解决
第三十六条当双方出现争议时，可选择如下方式解决：
(1)协商;
(2)提请中国证券业协会调解;
(3)向证券监督管理机关投诉;
(4)向有管辖权的法院起诉;
(5)其他合法的方式。
第九章机构户甲方
第三十七条当甲方是机构户时，开设资金账户，按如下程序办理：
1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书;
2，提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，证券账户卡，代理人身份证，法定代表人证明书。
乙方为本案调查、立案、出庭等所需差旅费，深圳市内由乙方负担。
3，预留印鉴和密码。
第三十八条甲方以现金存入的，必须以现金方式支取。
甲方以支票存入的，必须以支票方式支取。
甲方账户不能与任何自然人账户相互划转资金。
甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。
第十章附则
第三十九条乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金，代扣代缴甲方有关税费。
第四十条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据，非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。
第四十一条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。
第四十二条本协议签署后，若有关法律法规，规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规，规章制度及行业规章办理.但本协议其他内容及条款继续有效。
甲方必须真实地向律师叙述案情，提供证据。在接受委托后，如发现甲方捏造事实，乙方有权终止代理。
第四十三条本协议根据法律法规和交易所，登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。
如乙方无故终止合同，约定律师费甲方可以不予支付,已收律师费应予退还;如甲方无故终止合同或私自与对方达成和解协议的。
第四十四条本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面送达通知或公告通知。
公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所发布之日起两个月即视为送达。
第四十五条本协议有效期自双方签署至第十九，二十条所指情形发生。
第四十六条本协议一式两份，双方各执一份。
甲方：
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乙方：
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甲方：________________
乙方：________________
甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务签署如下协议。
一、甲方在签署此协议书时，须认真阅读下列证券交易可能存在的投资风险
1．因《风险揭示书》中所提原因，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。
2．因投资者对交易操作不熟练或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误解而导致的风险。
3．因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被他人非法使用并导致经济损失的风险。
4．投资者须承担因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。
二、甲方委托乙方进行网上证券交易，双方就委托、代理事项达成以下条款
1．甲方的所有证券交易活动必须遵守国家有关法律法规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。
2．甲方在乙方申请开立网上委托时，须当面提出申请，并提供其本人身份证、证券帐户、安全数字证书及资金帐户，不得委托他人代理办理。甲方愿对其向乙方所提供证件的合法性、真实性、同一性，承担全部法律、经济责任。
3．甲方在办理网上委托的同时，乙方为其开通电话委托，做为替代的交易方式。
4．甲方开户时自行设置和掌握操作密码，并负有保密责任，承担使用密码进行交易所产生的一切后果。凡使用密码进行的一切交易均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。
5．乙方通过internet向甲方提供证券市场行情信息，提供与交易有关的信息资料，并注明信息来源的发布时间，甲方通过电话等其他方式对行情信其他信息进行查证、核实。
6．甲方证券交易集合竞价和连续竞价的委托须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进行，否则视为无效委托。参加集合竞价未能成交的.委托将自动转入当日的连续竞价。
7．成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方提供书面的对帐单。甲方如有异议，可电话或当面到乙方查证。
8．甲方买入委托须有足额交易结算资金；卖出委托须有足额证券，否则，乙方不予受理。
9．甲方凭其身份证及证券帐户和资金帐户卡，到乙方资金柜台办理甲方资金帐户的存取，同取款有效证件遗失造成甲方帐户资金损失，乙方不承担任何责任。
10．乙方不提供网上或电话形式的资金转帐服务，也不得提供网上证券转托管服务。
11．甲方在进行网上委托时。单笔委托金额不得超过_________元，单日委托金额不得超过_________元。
12．除经甲方同意；或应司法机关要求，乙方不得透露甲方的委托事项及开户资料。
13．对在证券交易中因不可抗力或非因乙方所致通讯、供电等因素造成的甲方损失，由甲方自负。
14．在委托代理期间，如遇有关证券法规、管理办法及交易所交易规则等发生变化，甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。
三、乙方对本协议各条款及各项委托系统使用说明拥有解释权，如有争议双方应协商解决。本协议由乙方授权营业部所在地人民法院管辖。
四、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，双方签署后即生效。
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
代表人（签字）：_________代表人（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
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第一条 为明确债券质押式协议回购交易（以下简称“协议回购”）双方的权利与义务，维护回购双方的合法权益，根据中华人民共和国民法典、中华人民共和国证券法等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法（以下简称“暂行办法”）、登记结算机构的业务规则等相关规定，参加深圳证券交易所（以下简称“深交所”）协议回购的参与者（以下简称“参与者”）在平等、自愿的基础上签订本协议。
第二条 本协议所称协议回购、资金融入方和资金融出方（以下统称“回购双方”）以及协议回购的交易要素等均按暂行办法定义。资金融入方为出质方，资金融出方为质权方。
第三条 回购双方通过深交所交易系统参与协议回购，认可并自愿遵守深交所和登记结算机构的相关规定，接受深交所和登记结算机构的自律监管。
第四条 回购双方通过深交所交易系统进行申报，交易系统确认后生成的成交数据是回购双方协商一致达成的协议，回购双方应当认可并遵守相关约定，确保相关账户的资金或质押券在结算时足额。
交易系统根据深交所业务规则对符合形式要求的协议回购相关申报进行确认，不对申报的内容进行审查。
第五条 回购双方可以就协议回购相关事宜签订补充协议。回购双方同意，补充协议不得违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及深交所、登记结算机构的相关规定，且不得与主协议和回购双方申报的交易要素相冲突。补充协议的内容由回购双方自行遵照执行。
第六条 投资者参与协议回购交易应当确保符合暂行办法规定的投资者适当性管理要求。
参与者应当根据深交所规定的条件及自身的风险承受能力，审慎决定是否参与协议回购，并自行承担风险。
第七条 资金融入方的权利主要包括，
（一）按约定获得债券出质融入的资金款项；
（二）在到期结算日，按约定解除出质债券的质押登记；
（三）在资金融出方违约时按照规定或者约定收取违约金；
（四）其他深交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的权利。
第八条 资金融入方的义务主要包括，
（一）按照规定和约定，及时发送内容完整的申报及结算指令；
（二）在首次结算日，按约定的券种和数量出质债券；
（三）在到期结算日，按约定支付资金款项；
（四）在违约时按照规定或者约定支付违约金；
（五）其他深交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的义务。
第九条 资金融出方的权利主要包括，
（一）按约定的券种、数量取得债券质权；
（二）在回购期间拥有债券质权；
（三）在到期结算日，按约定获得资金款项及利息；
（四）在资金融入方违约时按照规定或者约定收取违约金；
（五）其他深交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的权利。
第十条 资金融出方的义务主要包括，
（一）按照规定和约定，及时发送内容完整的申报及结算指令；
（二）在首次结算日足额融出资金款项；
（三）在到期结算日将质押债券解除质押；
（四）在违约时按照规定或者协议约定支付违约金；
（五）其他深交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的义务。
第十一条 回购双方进行协议回购申报的期限不得超过365天，且不得超过质押券的存续期间。
第十二条 协议回购的成交金额不得超过质押券的面值总额。购回交易金额可以为零，表示只解除质押，资金通过场外方式往来。
第十三条 协议回购的质押券、百元资金年收益、回购期限、成交金额等由回购双方自主协商确定。回购双方应当依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及深交所、登记结算机构业务规则的规定，合理商定协议回购交易要素的具体内容，不得存在误导、欺诈、市场操纵或利益输送行为。
第十四条 债券在设定质押登记期间，回购双方就质押券孳息及附属权利作出以下约定，
（一）质押债券发生付息、分期偿还、提前赎回、到期兑付等情形的，相关资金作为质押财产，待债券解除质押登记后方可提取，同一笔回购发生部分购回的，该部分质押券解除质押正常办理，其孳息应当待该笔回购全部质押债券完成购回交易时解除质押；
（二）质押券含回售条款的，资金融入方不得行使回售权利；可转债、可交换债等质押期间，资金融入方不得行使转股、换股权利；
（三）资金融入方可作为债券持有人享有出席债券持有人大会、提案、表决、追索等权利。
第十五条 回购双方任何一方没有履行协议回购约定的义务，即构成违约，违约方应向守约方承担违约责任。违约包括但不限于以下情形，
（一）协议回购首次结算日，除双方另有约定外，资金融出方未提交结算指令或资金不足，资金融出方违约；资金融入方未提交结算指令或质押券不足的，资金融入方违约。资金融出方资金不足且资金融入方质押券不足的，双方均违约。
（二）协议回购到期结算日，资金融入方在规定时间未进行到期确认申报，或未提交结算指令，或资金不足的，资金融入方违约。资金融出方在规定时间内未进行到期确认申报，或未提交结算指令，将质押债券解除质押的，资金融出方违约。
（三）协议回购提前终止，资金融入方未按规定或约定进行回购到期确认申报，或未提交结算指令，或资金不足的，资金融入方违约。资金融出方未按规定或约定进行回购到期确认申报，或未提交结算指令，将质押债券解除质押的，资金融出方违约。
第十六条 回购双方中任何一方发生违约，守约方有权要求违约方继续履行回购协议，也有权终止回购协议，并可要求违约方根据暂行办法、本协议、成交数据以及补充协议等，采取收取补息、罚息等方式进行赔偿。
第十七条 回购双方中任何一方发生违约，守约方可按以下方式向违约方收取违约金，违约金包括但不限于补息、罚息等方式，
（一）协议回购首次结算日，回购一方违约的，违约方自首次结算日起（含）3个工作日内，按照回购利率以成交金额为基数向对方支付一天罚息。双方均存在违约行为的，可以互不承担违约责任。
（二）协议回购到期结算日（或约定的回购提前终止日），资金融入方违约的，资金融入方按照回购资金延迟到账天数，以回购利率向逆回购方补息并按照日利率万分之二向资金融出方支付罚息。资金融出方违约的，资金融出方从到期结算日（或约定的回购提前终止日）次日起，按照日利率万分之二向资金融入方支付罚息。补息与罚息以协议回购的成交金额为基数。
回购双方可以在补充协议中对违约金的金额、计算方式等另行约定。
第十八条 协议回购存续期间发生异常情况的，回购双方同意采取提前终止方式对异常情况进行处理。回购双方不同意提前终止的，经协商一致，也可以采取继续履行或者其他深交所认可的处理方式。
第十九条 回购双方同意协议回购适用中华人民共和国境内法律及相关规定，本协议根据中华人民共和国境内法律解释。
第二十条 因协议回购产生的任何争议、纠纷，回购双方应首先协商解决，协商不成的，回购双方同意将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会（深圳国际仲裁院）进行仲裁。回购双方对争议解决方式另有约定的，从其约定。
第二十一条 本协议为开放式协议，由参与者签署后在各签署人之间生效。参与者为证券投资基金、银行理财等资产管理或理财产品的，由管理人代为签署，其管理的产品在参与协议回购时，视同认可并遵循本协议。
第二十二条 本协议一经签订，签署人不得变更。质押式协议回购存在尚未了结事宜的，不得终止本协议。
第二十三条 本协议一式两份，一份由签署人留存，另一份报送深交所（地址，深圳市深南中路2012号深圳证券交易所固定收益部）。签署方为证券公司经纪业务客户的，所在证券公司还应留存一份备查。
签署地，___________________________ 深圳参与者，____________
单位公章（适用法人机构），_________
法定代表人或授权人签字，___________
联系人，___________________________
联系电话，_________________________
联系地址，_________________________
签署时间，_________年______月____日
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经过了这短暂的证券实训课我真真切切地了解又接触了股票买卖。在这个学期里面，我经历了赚钱的喜悦，又尝到了错失机会痛心。我认为我们证券实训的目的就是通过有关证券投资课程的学习，并结合理论与实践，对证券投资市场有大体的了解，掌握必要的投资技巧和投资策略。了解证券分析的基本方法，使得系统地掌握投资理论知识和实践操作，从而进一步加强投资理财观念。
本次实训中，通过股票模拟实训交易深切体会到股市存在的风险。真是印证了那句“股市多风险，入市需谨慎”。股票的风险是多样的，所谓风险，是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资而言，风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。从风险的定义来看，证券投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金的可能性损失；另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险与收益的关系来看，证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风险是指与整个市场波动相联系的风险，它是由影响所有同类证券价格的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都是导致市场风险的原因。市场风险包括购买力风险、市场价格风险和货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险，它是某一企业或某一个行业特有的那部分风险。例如，管理能力、劳工问题、消费者偏好变化等对于证券收益的影响。由于市场风险与整个市场的波动相联系，因此，无论投资者如何分散投资资金都无法消除和避免这一部分风险；非市场风险与整个市场的波动无关，投资者可以通过投资分散化来消除这部分风险。不仅如此，市场风险与投资收益呈正相关关系。投资者承担较高的市场风险可以获得与之相适应的较高的非市场风险并不能得到的收益补偿。
虽然投资证券有一定的风险，但通过专业性的分析大多数是可避免的。例如，较好的掌握如何分析k线图。如果我们将每天的k线都画在一张图上，则称之为日k线图，同样也可以画出周k线图和月k线图。在电脑软件的帮助下，在计算机中我们还可以看到5分钟、15分钟、30分钟和60分钟的k线图。通过对k线图的实体是阴线还是阳线，上、下影线的长短等的分析，常可以用来判断多空双方力量的对比和后市的走向。一般来说，阳线说明买方的力量强过卖方，经过一天多空双方力量的较量，以多方的胜利而告终。阳线越长，说明多方力量胜过空方越多，后市继续走强的可能性就越大。相反，若是收成阴线表示卖方力量强过买方力量，阴线越长，说明空方力量胜过多方越多，后市走弱的可能性就越大。
买股心得：
我觉得选择股票首先应该从以下标准考虑：1.公司成长性是否高，产品是否被市场广泛地接受并应用；2.公司的管理水平如何，是否有品牌优势；3.公司的业绩如何，是否为绩优股。当我选择的股票满足上述的标准时，我会坚定地买入并持有它们。当我买卖股票的时候，我时刻提醒自己要做到以下几点：1.相信自己的分析与选择。2.要冷静地分析市场的变化。3.要做到快，准，狠。股票不单是钱的“游戏”，更是人的心理“游戏”，所以一定要有良好的心理素质。
总之，这次简单的实验，却给了我不一般的体验，相信会对我以后的投资理财观产生重大的影响。相信这个只是我的第一步，我会继续努力，在实践中总结经验，不断地提高自己。
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