⬘ 廉洁风险控制培训总结 ⬘
1、负责公司管理体系文件的.策划维护（方针、政策性文件），定期组织内、外部审计审核和获取认证工作。
2、制定并落实年度审核计划，达成审核目标。
3、跟踪并了解行业监管机构标准要求，并根据适用性引入审核程序中。
4、每年组织服务相关部门进行风险识别和业务影响分析，并撰写内部审核报告。
5、配合第三方或客户组织的审核，组织开展信息安全相关的咨询和培训工作。
6、相关审计审核发现和重大问题的跟踪、关闭
7、每年开展客户满意度调研分析
8、根据业务要求获取相关评测机构的资格证书
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一、工作中认真执行危险源辨识卡和告知牌，强化安全风险预控管理
在六月份我们按照魏家地煤矿的要求，对全队的各岗位工进行《危险源辨识卡》持证人员考试，有95%以上的员工都取得了很好的成绩，《危险源辨识卡》考试再次让职工细读和实背辨识卡的内容和标准，提高职工按照标准和措施作业的态度，严防事故的发生。告知牌的悬挂时刻提醒各工种按章作业，及作业时的隐患和预防的措施。
二、认真贯彻风险预控管理工作，多样式开展风险预控管理活动
一是风险预控告知管理工作。为进一步推进实施安全风险预控管理体系工作，“安全风险预控工作领导小组”的成员都会准确的在下一班班前会前，将工作面的存在的风险汇报到队上，值班人员认真的做好记录，分析下一班工作任务中的风险，每一个工种、每一个岗位、每一道工序中存在的风险和预防风险的措施。在班前会上告知跟班队长、班长和员工要清楚自己作业范围内可能在“人机环管”方面存在的风险，管理标准和措施，提高现场管理人员和员工的预知风险的能力。
二是规范员工行为。我们通过规范班前礼仪、班前宣誓、排队进浴池、排队通过文化长廊、入井前观看安全动态，集体入井、乘罐、文明乘座人车和大巷排队行走等行为，避免入井到工作面前发生的各类事故。
三是持卡上岗。我们对各工种发放《危险源辨识卡》，达到每人一卡和每人多卡的现象，告知员工工作区域的存在的安全风险，使员工班前预想、班中预控，使员工知道重大危险源的防范措施，防止事故的发生。
四是作业前安全风险预控确认管理。在到达工作面后，由跟班队长和班长对工作面作业区域的安全风险进行确认，各岗位工对本岗位内的安全风险进行确认，工作过程中对安全风险随时进行确认，查出隐患及时处理，防止事故的发生。
三、加强安全风险预控管理，及时消除安全隐患
一是风险评估管理。对每一项工程开工前进行风险评估，在工作中每班进行每班进行安全风险评估，对各个隐患源进行安全风险评估、分级，有重点针对性的做好风险评估和预防工作。
二是责任到人，规范风险管理。对查出的危险源，按照特别重大风险、重大风险、中等风险、一般风险和低风险五个等级进行划分。风险查处后，根据风险的等级，制定风险源的责任人，制定处理风险的措施和标准。
三是认真落实隐患整改通知。我们每天有专人负责整理上级部门下发的《安全风险隐患整改通知单》，并根据内容形成书面材料，按照限期整改日期，由值班人员布置，验收员跟踪落实销号，升井后及时汇报，上台帐注明隐患整改情况，确保隐患整改落实到实处，对于完不成隐患整改的个人和班组，则进行严厉的考核，在整改期限内继续跟踪落实整改。
四、是加强生产区域管理。队上对“安全风险预控管理小组”成员
的入井时间、入井次数和排查内容进行规定，要求小组成员，每次排查路线要100%覆盖全工作面，检查做到不留死角、考核不留情面。
在四月份实施安全风险预控管理工作中，我们喜忧参半，喜的是我们将安全风险预控工作，在员工和班组中得到认可，提高了员工的行为规范和辨别安全风险的能力。在工作前先进行风险安全确认，以风险预控为核心，以切断事故发生的因果链为手段，使我们在工作中的安全风险降到零位。安全生产工作
四、七月份2103工作面重点工作安全风险和防范措施
一、重点工作
1、2103综放面末采管理，加强顶板管理。
2、2103工作面施工回撤通道。
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1. 协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善；
2. 参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；
3. 参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；
4. 督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案；
5. 组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估；
6. 组织实施业务人员及风控人员的`离任审计工作；
7. 参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；
8. 组织实施担保项目成立后的档案移交工作；
9. 完成公司领导交办的其它工作。
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根据全州国土资源系统两整治、一改革专项治理工作要求，矿管站按照工作职能，依据工作程序，确定了划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更等四个环节中存在和潜在廉政风险点，通过自己找、相互查、集体议的方式，全面查找存在或潜在的岗位廉政风险点，并制定了相应的防控措施。现将矿管站廉政风险点的排查和防控措施落实情况汇报如下：
一、认真学习，提高认识
根据省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员会议精神，我们认真学习了《关于印发临夏州国土资源局党组20xx年开展两整治一改革专项治理工作实施方案的通知》等文件，通过认真学习，使我们意识到我们实际工作中确实存在或潜在着一些廉政风险点，认识到了这项工作的重要性，增强了我们站工作人员廉政风险意识和自律意识，为我们站廉政风险点的排查打下了坚实的思想基础。
二、对照职能，认真排查廉政风险点
通过学习部、省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员大会会议精神，并根据《XX县国土资源局 20xx年开展两整治一改革专项治理工作实施方案》要求，一是站内积极开展了工作中存在或潜在的廉政风险点的排查工作，我们按照工作职能，围绕采矿权出让中的重点环节，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面，通过自己找、相互查、集体议的方式排查廉政风险点。首先自己查找工作中的`廉政风险点。其次，工作人员相互查找工作中的廉政风险点。最后，所有工作人员集中讨论，从自己找、相互查出存在或潜存的廉政风险点中，经过认真讨论、筛选，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等四个重点环节中确定出四个廉政风险点。二是我们针对排查出的岗位廉政风险点，通过认真分析廉政风险点存在的原因，制定了相应的廉政风险防控措施。
(一)划定矿区范围工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将不符合县矿产和土地规划的划定了矿区范围的风险点。
防控措施：一是同意划定矿区范围的，必须按要求上报《新设采矿权矿区范围划定审查表》，首先表中必须要有分管土地、矿产副局长确认符合规划，并签字。其次，必须要有局长同意划定矿区范围的签字，并加盖单位公章。二是上报申请划定矿区范围的，矿管、土地规划相关人员联合进行现场实地踏勘，严格对照县土地、矿产规划，核对上报的《新设采矿权矿区范围划定审查表》中规划符合情况是否属实，确保划定的矿区范围必须符合两个规划;三是符合土地、矿产两个规划申请划定矿区范围的，提交局务会研究确定是否同意上报
(二)采矿权新立审批中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件受理的风险点。
防控措施：新设采矿权申请登记报件资料齐全后，必须由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离;
(三)采矿权延续工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。
防控措施：采矿权延续申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。
(四)采矿权变更工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。
防控措施：采矿权变更申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。
三、查漏补缺，完善各项制度
针对已经排查出的廉政风险点，规范了在矿区范围划定、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等方面的工作流程，明确了工作人员的岗位职责，制定了重要环节和关键部位廉政风险点防控措施。下一步我们将根据《XX县国土资源局20xx年开展两整治一改革专项治理工作实施方案》要求，进一步对照职能，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更四个环节继续认真排查廉政风险点。从堵塞漏洞入手，进一步完善各项管理制度，防止在采矿权出让过程中重点环节和关键部位的滋生，确保我们站内廉政风险点的排查，各项预防措施落到实处。
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岗位职责:
1.按照公司风险管理工作要求,完成风险管理和内部控制相关工作。
2.协助制定和完善风险管理和内部控制制度,提供内部控制与风险管理工作所需的工具和模板等。
3.按要求组织开展风险管理及内部控制评估,汇总和呈报评估结果。
4.按要求开展或跟进风险管理和内控控制检查,重大风险专项治理等工作。
5.负责办理上级领导交办的其他工作。
任职要求:
1.财务、法律或相关专业。
2.三年以上工作经历,其中1年以上风险管理和内部控制相关工作经验。
3.中级会计师或以上职称
4.了解风险管理理论和coso内部控制框架体系,熟悉风险管理和内部控制业务,掌握风险管理和内部控制相关工具。
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工作内容：
1、负责公司日常对外合同的审核并提出具法律意见，确保该文件格式正确，适用法律正当，符合公司利益；
2、对项目的推进做基础调研工作、资料收集工作，有强烈的风险防控意识，配合项目组成员，提出合理化的.建议；
3、本着严肃认真的工作，负责与公司法律顾问单位联系，及时汇总法律顾问单位提出的法律意见，对合同及项目经办人员的风险及时提示；
4、协助部门领导完成相关项目预算管理工作，按月统计并完善公司项目盈亏测算表，实施公司全面项目费用管控；
5、进行有关成本管理工作，做好成本的核算与控制。
任职资格：
1、全日制统招大学本科及以上学历；法律、商务、经管类相关专业；
2、工作经验：it行业、商务领域工作经历2年以上；
3、岗位技能：熟练使用office办公软件；掌握合同法和招投标法；具有出色的文案能力、较强的分析判断力、善于发现问题和解决问题；具备一定的财务知识；
4、个人素质：具有出色的语言表达能力与较强的沟通、组织及协调能力；较强的责任心和主动服务意识；具备良好的纪律性、团队合作以及开拓创新精神。
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1、起草、审查和修改公司各类法律文书，对总公司、公司制定的规章制度提出法律意见；
2、拟定和审核公司各类合同、协议；
3、代表公司处理诉讼和非诉讼法律事务，维护公司合法权益；
4、协办客户的资信情况调查及调查报告的撰写；
5、负责公司部门、员工投诉事宜的调查、反馈，并提出处理意见；
6、 负责为公司应收账款的清欠工作提供法律上的支持，协助公司贷后管理员、资金管理员督促客户及时还款，负责应收账款逾期四期以上的清欠管理；
7、负责主办或协办疑难账款的'法务清收及相关诉讼工作。
8、 对公司各部门违反国家法律、法规行为，违反总公司、公司规章制度行为提出纠正意见，督促有关部门予以整改，并向上级及时反映；
9、组织实施对公司员工的法律宣传、培训；
10、 为公司的运营提供法律咨询及提出法律建议；
11、负责、协助公司危机事件和重大纠纷的处理。
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打造文化巨轮 扬起合规风帆
尊敬的各位领导、各位同事：
大家好！
孟子曾说过：“不以规矩，不能成方圆”。天地运行、社会发展，万事万物都离不开规矩。银行，作为高风险行业的典型代表，对规矩的重要性更是了然于胸。
近年来，各种法律、法规、行业指导性文件越来越多：《中央企业全面风险管理指引》、《新巴塞尔资本协定》、《萨班斯法案》、《信息系统灾难恢复规范》、《上交所内部控制指引》、《深交所内部控制指引》、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》等等，一个又一个法律、法规的出台，使企业管理不知不觉中进入了一个合规时代。
对于“合规”的定义，我相信每一位邮储人都十分清楚。然而，“1000个读者心目中有1000个哈姆雷特”，对“工作中如何合规”、“合规有哪些意义”，每个人都有自己的心得体会。借这个机会，我愿意和大家分享我的一点看法。
第一，合规是员工专业素养和品行操守的试金石。遵守规章制度，工作恪尽职守是每位邮储银行员工应尽的义务，数起前车之鉴警示我们，工作能力再强，不懂合规的重要性，不仅使自身的专业素养大打折扣，而且会给个人的品行操守拖后腿。毛主席说过这样一句话：“一个人做点好事并不难，难的是一辈子做好事，不做坏事。”在银行员工中树立合规人人有责、主动合规意识、合规创造价值等理念，让员工接触到每一笔业务时，就要想到必须进行合规风险的审查，倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，以便及时整改。坚持细致入微，绷紧防违规、防差错这根弦，从自身做起，从小事做起，从遵章守规做起。每办理一笔业务，一定要严格遵照业务流程，检查好每一个数字，每一枚章印，每一项要素，做到上岗一分钟，合规六十秒。二是要坚持学习。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。
第二，合规是邮储银行健康发展的定心丸。从风险管理的角度看，合规能够帮助企业管理各种风险，避免罚款、法律制裁、商业损失或者因为员工失误造成的数据泄漏等风险。合规不仅是企业为了满足外部监管机构的要求，更是完善企业治理，提高内部控制管理水平和风险管理水平的重要手段。创建科学的合规管理体系。一是建立健全合规制度。坚持“先订制度再运作”的原则，加快合规风险管理制度建设，并按照合规要求，对现行制度办法和操作规程进行梳理完善。二是要切实建立扁平化、流程管理、岗责体系的合规风险管理机制，确立清晰的报告路线和问责制、举报制等，体现合规风险管理在整个银行管理工作中的核心地位和作用。三是建立健全合规问责机制。严格对违规行为责任进行认定与追究，并采取有效的纠正措施。进一步完善绩效考核办法，将合规情况纳入考核体系，加强合规管理，降低违规机率。需要强调的是，合规是可以创造价值的，也是可以度量和考核的。其中，银监会所颁发的《商业银行合规风险管理指引》中指出：合规可以降低因遭受监管处罚和法律诉讼而导致财务损失的可能性；坚持合规经营的宗旨和原则，能够提升品牌价值和社会地位，增强银行持续竞争力，带来财富收入和声誉价值。可以说，合规管理完全可以超越“成本中心”，成为价值源泉。
第三，合规是邮储银行企业文化建设的助推器。优秀的企业做产品，聪明的企业做品牌，伟大的企业做文化。良好的企业文化不但能创造财富，还能将企业的内涵渗透到每一个所能触及的角落，它能感染每一位员工、每一名客户，小到一个人，大到一个群体、甚至一个国家，如同一面无形的金字招牌。邮储银行目前虽然算不上一个伟大的企业，但它有着一颗伟大的心，塑造独特的邮储文化之魂是每一名邮储人毕生的信念和梦想。而要打造这艘梦想巨轮，当务之急便是将“合规”这味原料融入到邮储文化的新鲜血液之中，形成合规文化。当我们对合规经营的共同价值观在日常经营活动中得到实际地运用和充分的体现，那么，一个活的合规文化便可说是已建立了起来。但是，合规文化建设的成果是需要加以巩固的。企业自身的激励约束机制，监管机构的执法等，都能通过奖励合规经营，严惩违规行为的条件反射作用，进一步加强塑造行为模式，在自觉合规的基础上巩固合规文化的建设。
合规文化是需要传承的，而且传承的风险很大。众多的内外因素，如高层领导的更替、人员的高频率流动、业务规模的急速扩张、企业的合并收购、过度的激励机制等，都随时威胁到企业合规文化的传承。在重大战略和人事决策面前，企业也需要考虑到合规文化可能受到的冲击，制定相应的措施，以确保合规文化的延续性。
要想感动他人，先要感动自己。每一位邮储员工都应用心去感受合规文化的每一寸肌肤上的温暖，继而将这股温暖传递给客户。当这股温暖传递到神舟大地的各个角落的时候，邮储银行就能起锚扬帆，急速向前！
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根据《中共市国有企业工作委员会系统2019年度落实党风廉政建设责任制责任书》要求，为切实加强公司反腐倡廉工作，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，不断强化源头防腐治腐工作，最大限度地降低公司廉洁风险，结合公司上一年度开展廉政风险防范工作的情况，制定2019年工作实施方案：
一、指导思想和工作原则
（一）指导思想
以***新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实十九届中央纪委三次全会、市委十一届六次全会、市纪委十一届四次全会精神，统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，围绕党要管党从严治党主线，增强忧患意识，认真落实管党治党责任，推动全面从严治党向纵深发展。要把政治建设摆在首位，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”。严明政治纪律和政治规矩，强化政治责任，提高政治站位。坚持把党风廉政建设作为党的建设和企业发展的重要内容，把全面从严治党要求与公司改革发展同谋划、同部署、同实施、同考核，加强制度建设和作风建设，完善工作体系，确保公司党风廉政建设和反腐败工作任务全面完成。
（二）工作原则
1.坚持围绕中心，服务发展的原则。将廉洁风险防控建设与推进构建公司内部控制体系建设相结合，融入公司生产、经营、管理各个环节，实现廉洁风险防控，为公司科学发展、和谐发展、跨越发展提供保障。
2.坚持惩防并举，注重预防原则。把治标与治本、惩治与预防始终贯穿于廉洁风险防控工作全过程。坚持防范前移、预防在先。以教育为基础、制度为保障、监督为关键。
3.坚持突出重点，分步实施原则。全面分析、认真梳理，紧紧抓住工作中的要害部位和关键环节，严格按照梳理、排查、评估、建制的步骤稳步实施。
4.坚持扎实推进，力求实效原则。与坚持改革创新，不断探索公司党风廉政建设和反腐败工作的新思路和新举措，不断规范公司决策、经营、管理、监督等职责的行使行为，促进公司领导干部职工依规履职，公正用权，廉洁从业。
二、主要工作任务和目标
主要工作任务：以建立健全制约和监督权力运行为核心、以廉洁风险防控为基础、以加强内控制度建设为重点，结合工作实际找准业务范围和工作岗位中权力运行的关键节点和廉洁问题易发多发的廉洁风险点，落实监督管理责任。
工作目标：逐步建立起权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时、动态监控，全面覆盖、运转顺畅的廉洁风险防控机制，使廉洁教育更富有成效，制度体系更加健全，权力运行更为规范，管理水平全面提升，惩防体系建设得到有力加强，推进公司反腐倡廉建设取得新成效。
三、工作范围
公司各部门、控股公司。
四、组织领导
开展廉洁风险防控工作，推进廉洁风险防控机制建设，强化党委主体责任，纪委监督责任，实行公司主要领导总负责，分管领导具体抓，公司各部门各司其责，全体职工积极参与的领导体制和工作机制。
五、实施步骤
（一）对开展廉洁风险防控工作进行全面动员进行宣传，让广大干部职工明白“风险防控为什么”、“风险防控做什么”、“风险防控怎么做”等问题，充分认识其重要性、紧迫性和必要性，努力营造风险大家谈、风险大家找和风险大家防的良好氛围。通过学习宣传，切实增强各部门、各级管理人员廉洁风险防控的主动性和自觉性，以强化管理为手段，全面排查岗位、职责、制度机制造成的廉洁风险点，规范工作流程，健全内控制度，逐步建立“点（管理岗位）——线（业务流程）——面（工作制度）”有机结合、预警在先、防范在前的廉洁风险防控工作机制、有效预防腐败。
（二）通过采取自己找、群众提、领导帮、组织定等形式，全面开展2019年度“风险点是什么？风险点在哪里？风险点有哪些？风险点怎么防？”的排查活动。
重点排查四个方面风险：一是思想道德风险。由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固对正确行权力的影响，可能诱发行为失防的风险；二是制度机制风险。由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致制度漏洞、缺失的风险；三是权力行使风险。重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范等可能造成权力滥用的风险；四是外部环境风险。由于来自外部的利益诱惑或其他错误的影响，可能导致行为失范的风险。
查找廉洁风险点要以法律法规和公司各项内控制度为依据，围绕部门职能、岗位职责、工作业务进行梳理、分析、研究和判断。要坚持“对照岗位职责—梳理工作流程—找准风险点”的流程，逐一对权力运行的每个环节进行分析，查找可能引发行为失范的风险点，甚至违纪违法问题的廉洁风险点。（认真填写《廉政风险防控工作自查表》附件1、附件2）
（三）针对存在的风险，从进一步建立和完善公司内控制度建设、优化工作流程入手，着眼加强教育、明晰职责、规范流程、完善制度、强化监督方面制定防范措施，积极防控管理风险点。（重点岗位人员签订廉政承诺书，附件3）
五、工作要求
（一）提高思想认识。开展廉洁风险防控管理是加强反腐倡廉建设的重要战略部署，是把反腐倡廉工作融入公司经营管理、提高管理水平的重大举措。通过开展廉洁风险防控工作，找出公司经营管理中的薄弱环节加以防控，以达到加强监督、规范管理、促进公司发展具有重要意义。
（二）落实工作责任。公司领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行好“一岗双责”，认真查找职责范围内的廉洁风险，带头制定和落实防控措施，各部门要密切配合、积极参与，避免廉洁风险防控机制建设工作走过场、流于形式。
（三）突出排查重点。各部门要突出对涉及人、财、物有决定、经营、管理或监督权力的重要岗位和重点业务进行重点排查。
（四）注重工作实效。既要建立健全融教育、制度、监督于一体的有效防控廉洁风险机制，又要提升工作效率，避免因开展廉洁风险防控工作而使日常工作程序复杂化，影响工作效率；同时要将廉洁风险防控工作常态化，定期组织廉洁风险排查并制定和落实防控措施，不断健全完善廉洁风险防控管理的长效机制。
（五）公司领导、各部门廉政风险防控工作自查表、重点岗位廉洁承诺书请于2019年4月30日前报公司纪检监察室。
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风控部职责
一．发票和库存操作监控
1. 采购监控
2. 销售监控
3. 价格监控
4、乾坤计算机业务系统监控与运行
二、立项（业务操作见立项流程）
1、项目意向分析
2.项目内容
3.项目客户分析
4.项目审批表
5.提交管委会审批根据项目审批流程
6. 项目审批或复议申报
7. 项目跟踪
8. 项目总结与分析
三、合同监控（详见合同审批流程）
1.合同意向
2.合同草案
3. 合同批准
4. 合同签订
5. 合同执行
6. 合同账本：①未执行 ②已执行未决定 ③已执行但拖欠 ④已全部完成完成
4.支付管理
1. 现金和现货以外的货款支付管理
2. 执行合同收款管理
3. 采购管理：执行采购合同，采购付款审批
①预付款，下单
②执行付款
③完成交货，完成
4.销售管理
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①完成合同交付
②销售付款及进度
③付款完成
5.数量质量异议
①对象审批
②跟踪处理
③处理结果为（1）结算后无损失； (2) 结算后的亏损； (3)未解决
④总结经验教训，制定预防措施
V.物流管理
1. 运费
2. 其他费用
6.垫款管理
1. 合同约定垫款管理
2. 合同未约定垫款管理
七。客户管理
1.按资金客户分类：
①特殊信用客户，按时预付款的客户
②一般信用客户：
AAA级：按合同准时付款
AA级：虽然没有按合同规定按时付款，但付款时间只延迟7天。
A级：虽然没有按合同规定按时付款，但付款时间只延迟了半个月。
B级：未按合同约定付款的偿付能力。
C级：虽然没有按合同付款，但偿付能力差。
D类：长期犯罪。
2、按利润分类：
A级：利润贡献大，毛利率>2%。
B级：利润贡献较大，毛利率>1%
C级：一般利润贡献，毛利率
D级：无利润贡献，毛利率
3.按数量分类：
甲级：每销量>1000T
B级：每辆销量小于1000吨且大于100号
C级：每辆销量小于100吨且大于10吨
D级：单件销量小于10吨
八．战略风险控制
< p> 分析公司制定的战略，分析影响战略目标实现的不利因素和有利因素，找出未制定的战略，提出风险控制方法。九。财务风险
详见公司风险管理制度
X.法律风险
< p>详见公司法律管理制度十一。信息沟通的风险
1、收集的外部信息及时向管理层报告。
2、自上而下地沟通和传达公司内部信息。
十二、人才风险
1、公司全体干部员工的管理。
2.防止发生徇私舞弊行为和损害公私利益的行为。
3.防止人才流失。
十三。风险报告制度
建立风险报告制度，鼓励全体干部员工对风险管理情况进行报告。
风控部
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风险控制年终工作总结
一、引言
风险控制是企业管理的重要一环，它关乎着企业的可持续发展和盈利能力。为了有效降低风险并保证企业的运营稳定，我们团队在过去一年中进行了大量的工作。在这篇年终总结中，我将详细介绍我们所做的工作，并对过去一年的风险控制工作进行分析和总结。
二、工作内容
1. 风险评估与分类
为了全面了解企业所面临的风险，我们首先进行了一次完整的风险评估。通过收集数据、调研市场、与各部门沟通等方式，我们梳理了企业面临的各类风险。将这些风险进行分类，有助于我们在后续的工作中更有针对性地开展应对措施。
2. 制定风险控制策略
基于风险评估结果，我们制定了一系列风险控制策略。对于高风险项目或部门，我们采取了更为严格的控制措施，例如增加投入、加强监管等；对于低风险项目或部门，我们则采取了相对宽松的控制措施，以确保风险和效益的平衡。
3. 定期风险监控与报告
风险控制需要始终保持高度关注，因此我们建立了一个定期的风险监控与报告机制。各部门需要每月提交风险监控报告，并按时举行风险控制会议，以监测风险情况并及时采取措施。
4. 培训与教育
为了提高员工对风险控制的重视程度和专业水平，我们开展了一系列的培训和教育活动。通过组织内外培训、讲座、研讨会等形式，我们帮助员工了解风险控制的重要性，提高他们的风险意识和应对能力。
5. 灾备预案制定与演练
面对自然灾害、系统故障等外部风险，我们制定了灾备预案，并定期进行演练。通过模拟各种风险场景，我们检验和完善了灾备预案，提高了应急处置的能力。
三、工作成果
1. 风险可控性提升
通过我们的努力，企业的风险可控性得到了显著提升。我们对各类风险进行了详尽的评估和控制措施的制定，并有效地进行了监控和管理。在过去一年中，企业遭受的风险事件大幅减少，规模和影响范围也得到了有效控制。
2. 风险应对及时有效
我们在风险应对方面取得了显著成效。通过及时监控和预警，我们能够快速响应和处理各类风险事件，减少了损失和影响。在过去一年中，我们成功处理了多起潜在风险事件，并避免了严重的后果。
3. 员工风险意识提高
通过培训和教育活动，员工对风险控制的重要性有了更深刻的认识，风险意识显著提升。员工在日常工作中主动参与风险控制，并能够迅速采取应对措施，有效降低了风险损失。
四、问题与改进
在过去的工作中，我们也遇到了一些问题，其中主要包括：
1. 风险评估不够全面和准确，导致有些潜在风险没有被及时发现和控制。
2. 部分员工对风险控制的重要性仍存在认识上的不足。
3. 对一些高风险项目的投入不够充分，导致风险控制效果不佳。
为了进一步提升我们的风险控制工作，我们将采取以下改进措施：
1. 完善风险评估方法，加强数据收集和分析工作，确保评估结果更加全面和准确。
2. 继续加强员工培训和教育，提高他们的风险意识和专业能力。
3. 加大对高风险项目的投入力度，确保风险控制工作的有效性。
五、结语
风险控制工作是一项重要而复杂的任务，需要全体员工的努力和支持。过去一年中，我们团队取得了显著的成绩，有效降低了企业的风险水平。然而，我们也意识到自身存在的问题和不足，将在新的一年中继续努力改进。相信通过我们的不懈努力，企业的风险控制工作将不断提升，为企业的健康发展提供有力保障。
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第二十三条 公司根据风险应对策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的`管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。 第二十四条 根据经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，公司制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。
第二十五条 公司制定合理、有效的内控措施，包括以下内容：
1、建立内控岗位授权制度。对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权作出风险性决定;
2、建立内控报告制度。明确规定报告人于接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等;
3、建立内控批准制度。对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任;
4、建立内控责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度;
5、建立内控审计检查制度。结合内控的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等;
6、建立内控考核评价制度。具备条件的公司应把各业务单位风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩;
7、建立重大风险预警制度。对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施;
8、建立健全公司法律顾问制度。大力加强公司法律风险防范机制建设，形成由公司决策层主导、公司法律部牵头、公司法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系。完善公司重大法律纠纷案件的备案管理制度;
9、建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责，相互制约;明确该岗位的上级部门或人员对其应采取的监督措施和应负的监督责任;将该岗位作为内部审计的重点等。
第二十六条 公司应当按照各有关部门和业务单位的职责分工，认真组织实施风险管理解决方案，确保各项措施落实到位。
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摘要：本文以从事招标采购管理的专业型企业为研究对象，总结了其在物资招标采购活动存在的思想认识不到位、制度建设不完善、业务流程不规范、监督检查不落实的四种风险，并分析了强化物资招标采购活动廉洁风险防控的几个实现途径，最后提出了对如何构建物资招标采购管理廉洁风险防控机制进行了思考并提出了建议，以期对从事招标采购管理的专业型企业进行廉洁风险防控有所启示。
关键词：物资招标采购廉洁风险思考
实践证明，对物资实行集约化的招标采购，有利于最大限度的降低采购成本，从而有效地促进企业的综合效益最大化。如果招标采购运作不当，就容易滋生腐败，产生不廉洁现象。特别是具有招标采购管理职能的专业型企业，其工作人员都在不同程度上承担着管理职责，都可能存在“权力寻租”现象。因此，深入分析物资采购过程中的廉洁风险并制定相应的防控措施，对从事招标采购管理的企业来说，显得尤为重要。[1]
一、物资招标采购活动中存在的廉洁风险
（一）思想认识不到位的风险
廉洁风险，是指因职位而获得权力的人在履行其职责的过程中发生腐败行为的可能。廉洁风险防控机制就是针对可能出现腐败行为而建立的预警机制，通过提前发现、及时提醒、尽早纠正等手段，把发生腐败的可能降低到最低限度，从而预防和化解权力运行中的腐败风险。但在招标管理活动中，往往存在着因思想认识不到位而导致的廉洁风险：一是领导对廉洁风险防控机制建设认识不足，重视不够。在企业的经营管理中，没有真正意识到廉洁风险防控机制的作用和效能，低估了廉洁风险给企业带来的损失。突出表现在企业经营实践活动中过分注重业绩，存在对廉洁建设工作“说起来重要，做起来不要”“风险离我很远，与我无关”等错误认识;二是在思想上存在抵触情绪，认为搞廉洁风险机制建设既浪费时间和资源、干扰了正常业务运行，又收不到到明显效果，是一种“不务正业”的行为，从而导致廉洁风险防控机制建设不能有效开展，从而助长了腐败现象的滋生;三是不能正确处理好“管好”和“干预”两者之间的关系，在招标采购活动中往往出现“要么利用职权干预招标采购活动”“要么管理缺位、放手不管”等两种极端现象，从而为腐败的滋生提供了空间。
（二）制度建设不完善的风险
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制度建设是抓好工作的根本，具有根本性、全局性、长期性和稳定性的特点。制度建设在廉洁风险防控机制建设中，发挥着关键核心作用。然而，在物资招标管理活动中，仍然存在着因制度建设不完善而导致的廉洁风险：一是招标采购职权过分集中。具体到物资招标采购业务上，表现为物资计划管理、物资采购管理、物资配送管理、合同管理、货款支付管理等职权未能有效分解，反而将关键性职权集中在一起，从而降低了不法供应厂商的“运作”成本，加大了利用职权发生腐败行为的风险;二是权力制衡机制的相对缺失。具体到物资招标采购管理中，主要表现在对供应商选择、质量、合同、配送、结算等关键环节的制度建设不完善，未能做到每个环节都有制度支撑，缺少相关的监督制衡机制。与此同时，与权力过分集中不相适应的是监督管理疲软无力，从而容易使某些环节“自由量裁权”限定范围过大，权力不受约束，导致腐败风险的增加。
（三）业务流程不规范的风险
通过调研分析，结合物资招标采购企业的实际，笔者梳理了物资采购管理过程中招标公告发布、招标文件审核、专家抽取、开标评标、中标公示等五个关键环节，而业务流程不规范的廉洁风险也同样存在与这五个重点环节之中。主要表现为以下几个方面：一是信息发布不及时，缩小潜在投标人获取关键信息的范围;二是操作程序不规范，处于关键环节的管理人员自由量裁权过大;三是时间控制不严格，存在超时或延时现象;四是审核程序不完善，导致招标文件中存在定义不明确的条款;五是抽取专家不严谨，未能有效避免人为因素;六是公示内容不完整，有意回避关键信息。
（四）监督检查不落实的风险
监督检查机制的建立，能够有效抑制和预防腐败行为的发生。有效落实监督检查机制能够规避和减小物资招标采购的风险。在具体实践中，相关的监督检查制度、规定、办法都难以有效落实。表现为：一是重形式而轻实质，对不规范的操作行为冷眼旁观、做“好人”、“睁一只眼、闭一只眼”;二是监督检查部门工作人员由于对招标采购业务流程不熟悉、对相关专业知识和技术不了解，监督工作仅仅停留在形式和表面上，从而给违规操作提供了便利条件和可乘之机;三是对招标活动的前期准备工作的监管力度不够，参与程度不够，没有对招标采购活动产生应有的约束作用;四是对招标活动跟踪监管缺位，导致对中标合同的履行，违法分包、转包行为，技术变更，质量要求，售后服务等环节的监管中形成“盲区”。[2]
二、加强物资招标采购管理廉洁风险防控机制建设的实现途径
（一）找准廉洁风险点
加强物资招标采购管理廉洁风险防控机制建设的前置条件是查找廉洁风险点。风险点是制定防控措施的依据，找准风险点决定了廉洁风险防控管理工作是否有效。因此，在风险点查找中，应该重点把握好三个关键环节：一是理清岗位职责和权限，对业务流程进行全面梳理，明确岗位职责，划清管理界限;二是找准风险点，围绕岗位职权运行找准可能出现廉洁问题的关键点和重要环节;三是分析评估风险，遵循“就高不就低”的原则，要按照权力大小及产生腐败可能性的大小，对风险点进行评估并划分风险等级。[3]
（二）建立和完善廉洁风险防控管理机制
廉洁风险防控管理工作要取得实践，严密有序的运行机制是保障。建立和完善廉洁风险防控管理机制，重点要从以下几个方面入手。
1.建立风险点定期排查机制。通过定期排查风险点，及时发现新问题、新情况，不断为行使招标采购职权的人敲响警钟，让他们时刻绷紧廉洁之弦。
2.建立完善监督检查机制。按照层级管理的原则，建立起上级监督下级的常态性机制，经常分析物资计划、采购等不同岗位廉洁风险的具体表现形式，经常檢查廉洁风险点是否准确，经常梳理教育、制度和监督等措施是否得当和有效，经常督查物资采购方面的规章制度是否有效落实。 3.建立完善考核评估机制。通过考核评估，保证廉洁风险防控管理PDCA（计划-执行-考核-改进）的良性循环。在具体落实中，要执行详细具体的考核评估方案，并由主要负责人牵头，坚持定期与不定期的考核相结合，并根据监督检查和考核评估结果，将“纠错”和“改进”相结合，完善相关工作程序。
4.建立完善风险预警机制。紧紧围绕物资采购业务链的供应商选择、价格谈判、货款支付等关键环节，通过各种监督预警渠道，多角度、全方位的收集廉洁风险信息，及时处理各类可能诱发腐败的苗头性、倾向性问题，运用提醒警示、诫勉纠错、责令整改等处置措施进行预警，做到提前发现、及时提醒、尽早纠正，防患于未然。
5.建立完善责任追究机制。首先，要明确责任追究的内容和范围，确立科学的责任认定办法;其次，要严格责任追究程序，职能部门要严格按照自己的职权规范，依据法定程序，确保责任追究及时准确。[4]
（三）将风险防范措施融入各项管理制度建设之中
针对各个关键环节，有针对性地制定措施和制度加以防范。如对不相容职权聚合的，要合理分权，建立相互制衡机制;对自由裁量权过大的，要细化和完善工作程序，建立和实行集体决策制，削减自由裁量空间，促进职权行使的规范性和高效性。通过规范工作流程、严格运行程序、健全管理制度、明确工作规程，形成环环相扣的工作链条和管用有效的制度体系。[5]
三、构建物资招标采购管理廉洁风险防控机制的思考
（一）提高认识，着力抓好教育防控，形成“不想腐”自律意识
要充分发挥教育在构建风险防范机制中的基础性作用，扎实有效地开展面向重点管理岗位工作人员反腐倡廉教育，突出廉洁教育的制度化、常态化。一是要充分利用活动载体，开展形式多样的廉洁教育。通过开展正面典型示范教育、纪律法规教育、警示教育、廉洁特色活动，以座谈会、专题讲座、参观展览、观看视频教育片、参观监狱、知识竞赛、征文比赛、编写廉洁格言等形式，营造和渲染浓厚的廉洁从业氛围，让党纪法规、廉洁要求、廉洁观念入脑入心，切实筑牢思想道德防线和法纪防线。二是要大力推进廉洁文化建设，营造风清气正的廉洁氛围。要把廉洁文化建设作为企业文化建设的重要组成部分，对“莫伸手，伸手必被捉”“耐得住寂寞，抵得住诱惑”“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”等廉洁文化理念进行大力宣传，用健康积极向上的廉洁文化占领思想文化阵地。三是要加强与检察机关的联系，扎实有效地开展“廉洁共建”活动。通过对招标采购系统的典型案例的深刻剖析，以案释法，让每个关键管理岗位上的员工都警钟长鸣，把职务赋予的权力用在为企业增收创效上，而不是用在为个人谋私利上。
（二）健全完善，着力抓好制度防控，形成“不能腐”防范机制
从源头上有效预防廉洁风险，要从健全和完善各项规章制度入手。一是要实行权力分解制度，分离不相容职权。在具体的招标采购业务流程中，要对具有计划、采购、配送、合同、结算职权的部门实行职权分设，划清权力界限的同时要制定相互制衡的制度，防止以权谋私;二是抓好具体业务制度建设，完善关键环节的制度建设。围绕物资采购业务链，抓好供应商选择、招标、采购、供应等关键节点的制度建设，做到每个业务环节都有制度支撑，不留漏洞、不遗死角;三是加强对供应商的管理制度建设。对供应商实行分级管理制度、优胜劣汰的进出制度和“黑名单”制度，扩大供应商选择范围，着力培育战略供应商和主力供应商，加大对供应商的监督考核力度;四是建立完善企业内部违规违纪职工任职惩戒机制。同时，强化对制度的执行力度，坚持在制度面前人人平等、执行制度没有例外，领导干部要起好带头作用。
（三）整体联动，着力抓好监督防控，形成“不易腐”制约体系
孟德斯鸠曾说过：“不受约束的权力必然腐败。”强化对物资招标采购各环节的权力运行的监督，加强监督约束，就要构建和完善反腐监督机制，以严格的监督约束人，防止行为失范、决策失误、权力失控，切实形成“不易腐”的制约体系。一是要强化内部监督。整体联动，统筹内部各方监督资源和力量。通过采取业务公开、效能监察、专项审计和内控检查等多种监督检查手段，建立立体化、全方位的监督网络，形成内部监督合力，有效提升廉洁风险防控能力。二是要强化外部监督（外部监督主要是指有供应商参与的监督，即《招标投标法》中所指的“当事人监督”，也是最有实效的监督方式）。对各关键岗位人员的职责权限、权力运行过程、廉洁风险等级以及防范措施等建立廉洁“风险库”，对法律法规中规定要求公开的信息予以公示，接受评议和监督。三是要借助信息化手段。針对招标采购活动中易发多发腐败的环节和领域，开发权力运行网络电子监督系统，加强对管理行为全过程、全方位的监督。[6]
参考文献
[1]孙菁菁.物资采购企业廉洁风险防控分析[J].中国市场，2018，7（06）：145—146.
[2]杨志敏.物资采购企业廉洁风险防控措施[J].经济研究导刊，2017，5（29）：195—196.
[3]张莉.对物资采购廉洁风险防控对策的思考[J].中国核工业，2016，3（06）：49—50.
[4]杨洪柱.浅析物资采购企业廉洁风险防控的管理[J].化工管理，2016，7（01）：117.
[5]徐燕，龚玮.信息技术下采购廉洁风险预警处置研究[J].科技广场，2017，1（11）：132—134.
[6]骆红燕.设备材料采购过程中廉洁风险防范的探索与实践[J].安装，2016，8（04）：16—17，2.
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风控岗位职责
【上篇：风险管理岗位职责】
财务部信用审核岗位职责
我。风控部岗位职责：
负责公司业务品种的风险控制，从诚信、安全等方面对担保项目进行制度性深入了解，并负责为组织审查、修订和完善公司经营管理制度，组织实施，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立依法处理机制，承担公司经营品种开发工作。具体来说：
1.从法律角度审查申请担保的企业和项目的申请材料； 2.评估申请担保的企业和项目的整体风险；
3.从法律风险角度对申请担保的企业和项目的反担保抵押措施提出意见；办理反担保抵押手续，审查并确定相关合同和法律文本；
p>4．熟悉商业银行内部控制制度、信贷决策制度和投资担保制度，精通投资、担保、金融、金融、企业管理等相关法律、法规和政策；
< p > 5。熟悉国内企业现状、投资保障政策体系，具有较强的风险防控管理意识和能力；6.改进风险评估方法，理顺与风险审查相关的各种操作流程和业务流程；
7.跟踪公司各项业务的进展情况，总结各项业务的风险情况并发布风险提示； >协调部门相关人员及公司相关部门，保持公司高速运转业务流程； 8、完成公司领导交办的其他事务。
9.根据公司发展现状，设置部门经理、审计专员、法律专员等岗位。
2.风控部职责：
（1）、风控部部长职责
1．负责研究风险政策，起草风险政策，设计风险审查岗位的工作指南和操作规程；
2.建设风险控制体系，建立风险报告自动管理系统，参与建立投资风险审批制度；
3、合规风险审查：负责组织事前风险审查，在-流程风险控制，事后风险检查，发布风险预警提示和风险评估报告；风险问题，评估风险状态和风险程度，分析风险来源和影响，并提供解决方案。
（二）风控部审核员职责 1.负责投资项目的风险审核 2.负责调查报告和项目资料业务部上报 核实、核对项目的真实性、完整性和准确性；
3。负责对项目的可行性做出初步判断，并向部门领导提供参考意见； 4、负责监督业务部门风险评估制度的落实和落实； 5、负责评估项目的真实性、合法性和可行性，充分揭示项目风险，设计实施方案和风险控制措施； 6、协助业务部门完善风险控制相关程序；
7.协助法务部进行法律诉讼，处置反担保资产。 8、完成领导交办的其他工作。
【第二部分：风控岗位职责】
风控部岗位职责
I.风控部岗位职责
负责公司业务风险控制工作，从诚信、安全等方面组织审查担保项目，修订完善公司业务管理制度并贯彻执行，并组织公司的保后跟踪管理和追偿。具体来说：
1.从合法合规的角度审查担保项目申请的申请材料； 2. 评估担保项目申请的整体风险；
3.从法律风险角度对申请担保项目的反担保抵押措施提出意见，审查确定相关合同和法律文本；
4.完善风险评估方法，合理化风险审查相关操作流程和业务流程；
6.在工作职责范围内收集、整理、归档相关资料； 7、完成公司领导交办的其他事务。
二。风控部职责
（一）风控部长职责
< p> 1．负责研究风险政策，起草风险政策，设计风险审查岗位的工作指引和操作规程；2.建立风险控制体系，参与建立投资风险审批制度；
3．合规风险审查：负责组织事前风险审查、事中风险控制、事后风险检查；
4.定期出具定期风险评估报告，评估风险状况和风险程度，分析风险来源和影响，为眼前的风险问题提供解决方案。
（二）风控部副主任职责
1．协助风控部主任完成内控体系建设和风险管理体系建设，起草各类风控制度和业务流程，并不断修订完善； 2、参与并指导风险审查员对业务部门提交的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场验证的情况进行现场检查；
3．参与业务项目的风险评估，总结评估意见；
4。督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案； 5、组织实施担保项目尽职调查和反担保担保物价值评估； 6、组织实施业务人员及风控人员离职审计；
7.参与制定可疑担保风险处置方案，监督指导风险处置方案的实施，参与回收方案的制定和实施；
8.组织担保项目设立后的档案移交； 9、完成公司领导交办的其他工作。
（三）风控部审核人员职责 1、负责投资项目的风险审核；
2.负责业务发展部对上报的调查报告和项目资料的真实性、完整性和准确性进行核实和核查；
3.负责对项目的可行性做出初步判断，并向部门领导汇报，提供参考意见； 4、负责监督业务发展部风险评估制度的执行和执行情况；
5.负责项目的真实性、合法性、合规性和可行性评估，充分揭示项目风险，设计实施方案和风险控制措施； 6、协助业务发展部完善风险控制相关程序；
7.协助法务部进行法律诉讼，处置反担保资产。 8、完成领导交办的其他工作。三、工作计划及重点
1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。
2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关材料的收集、整理和归档工作。
3.跟踪公司业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；风险，及时协助业务发展部门完善风险控制的相关程序。
4.根据公司实际情况，修订完善公司业务管理制度； 修订完善风险评估方法及与风险评估合理化相关的各项操作程序和业务流程。
【第三部分：风控总部职责及工作职责】
风控总部职责 工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法律事务、合同、审计和风险控制。管理，有效防范风险，确保公司经营安全。 (1) 基本职责
1.按照上市公司内部控制指引的要求，结合公司管理实际，建立健全内部风险控制制度和管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。 2、通过法务、合同、审计、风险控制等管理，有效防范风险，提高公司风险控制水平。
3.完善风险识别、评估、风险管理策略制定等风险管理功能。 4、继续开展风险管理活动，完善风险管理报告制度。 5、完成领导交办的其他风控专项工作
（2）风控总部职责
（3）主要业绩点部门
1.及时识别和有效评估重大风险。
2.确保重大风险实时监测预警。
3.产生的重要风险信息能够及时有效地进行沟通。 4. 有效管理公司特定风险。
5.持续监督检查内部控制制度的完善情况，定期出具评价报告。 6.对已经发生的突发风险事件及时有效的应对。
7.专业的风险计量和风险分析为公司的重大决策提供依据。
（四）部门主要风险点
1．公司的主要风险无法及时识别和评估。 2、重大风险实时监测预警存在漏洞。 3、重要风险信息未及时有效传达。 4、监督检查内控体系不健全。
5.公司特定风险未得到有效管理，造成损失或其他不良后果。 6. 未能对已发生的意外风险事件作出反应。
7.风险计量和风险分析的专业水平不足以有效履行职责。 8、诉讼、仲裁中的重大错误。
电商风控部职责
风控部职责
成本风控部职责
风控部职责经理岗位职责
风控总部职责及岗位职责
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人力资源合规风险控制
随着人力资源方面一系列的法律法规的颁布与实施，企业的劳动纠纷频发、用工成本不断上升。国家将员工视为弱势群体并不断出台法律对员工权益加以保护，这不但加大了企业的用工成本，也使劳资双方关系颇为紧张，如何保护企业的合法利益，控制相关法律风险，使企业做到长效经营成为了热点及难点。包括：
·如何正确使用《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规
·如何处理员工利用企业管理的漏洞进行的恶意诉讼、集体诉讼等 ·如何避免因法律盲区与争议点而导致的纠纷裁判“不成文惯例” ·如何合规化人力资源管理工作
如果能够在管理咨询中融入人力资源合规化风险控制，将极大地降低管理成本及用工成本，避免劳动关系双方不必要纠纷的发生，有利于促进企业稳定、和谐发展，提高企业的凝聚力。
▲薪酬策略不符合战略要求，体现不出对人才的激励； ▲公司的绩效管理流于形式，公司管理层缺乏绩效管理意识； ▲部门目标与员工目标为什么总达不到统一；
▲规章制度没有经过公示就实施，在劳动仲裁时被判无效； ▲ 财务报销流程混乱，差旅费以工资形式发放； ▲录用通知发放之后，公司还可否反悔；
▲不知道怎样与无固定期限劳动关系员工解除劳动关系； ▲企业淘汰落后业务线，非技术核心人才如何处理才能合规化； ▲从子公司调到总公司过程有何劳动风险；
▲员工异动没有得到及时发现处理，导致报复性诉讼； ▲日常管理中不注意书面文件的保管；
▲管理者没有真正意识到人力资源方面违法违规的代价； ▲个别员工煽动其他员工集体抗议、罢工、甚至诉讼； ▲不了解“不成文的惯例”，没有相关人脉支持；
▲人员重新洗牌后，员工工作没有动力，没有职业归属感； ▲选择的劳动力供应商资质差，出现事故拒绝承担责任 ……
事前预防，规避风险
1.薪酬设计与绩效管理
绩效设计绩效管理流程，增强目标管理意识和过程监控力度 处理绩差员工劳动关系的法律风险防范对绩效考核过程中的流程追溯与证据收集工作的辅导 绩效管理全过程的技巧性处理
2.公司管理制度合规化
诊断企业合规现状，对企业合规现状进行全面系统地梳理，找出公司合规管理基础的优势和不足，为构建公司的合规管理体系奠定基础；
基于对公司合规现状的诊断，结合公司发展战略和管理理念，进行可行性研究，使之既能够体现公司的管理风格又有效降低企业违规风险；
基于合规管理现状诊断结果以及合规化管理方案，重修公司不合规的管理制度及规则，搭建完善的合规管理体系，从组织机制、制度等方面保证合规管理体系的运行并持续提供协助与辅导
3.公司管理行为合规化
4.用工风险管控与规避
5.企业变革过程合规化：包括企业产权变更、企业业务转型、企业管理方式变革等。
6.全面提升人力资源合规风控意识：依托丰富的咨询顾问智力基础，运用教练技术工具结合操作实例帮助企业管理者全面提升人力资源法律风险，使企业管理者看清现状、扫除盲点，熟识技巧，规避风险。
事后处理，降低损失
1.劳动争议的应对处理：私下和解，和解无效时可以采取反诉手段。
2.凝聚力再造培训：激发领导力，提升领导艺术；科学激励员工，保持积极心态；强化合作意识，打造高效团队；提升沟通技巧，构建良性沟通
前瞻性探索
运用中大咨询丰富的社会资源，为企业构建双赢的和谐劳资关系提供保障。建立合理评估机制，确保科学的引入与管理劳动力供应商，以降低违法风险。
·传递企业文化，树立企业形象，支持企业未来的发展战略目标； ·传递企业经营思路和绩效管理方法，统一员工认识；
·提升企业管理者对人力资源法律风险的重视程度，便于合规化工作开展； ·劳动争议得到有效应对，避免企业不必要的损失；
·体现薪酬的内外公平性和自我公平性，激发员工积极主动性，吸引优秀人才； ·实现绩效管理过程及时监控、反馈以及充足的资源支持；
·有效控制薪酬成本支出，提升管理效率，降低企业的用工和管理成本； ·有效避免职场欺诈与恶意诉讼案件的发生； ……
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性 别： 男 出生年月： 1990年8月 工作经验： 应届毕业生 毕业年月： 6月 最高学历： 本科 毕业学院： 上海对外贸易学院 所修专业： 金融学（中加合作） 居 住 地： 上海市 市辖区 浦东新区 籍 贯： 浙江省 宁波市 镇海区 求职概况 / 求职意向 职位类型： 全职 期望月薪： 面议 期望地点： 上海市 市辖区 浦东新区 期望职位： 风险管理 意向概述： 有意致力于金融行业，尤其是风险管理领域，对于风险管理知识有一定的理解并即将在11月中旬参加FRM（金融风险管理师）考试。正直、诚实、学习能力突出、独立工作能力强、有团队协作意识、喜欢篮球、桌球、网球以及旅游 教育经历 9月 - 206月 上海对外贸易学院 金融学（中加合作） 本科 工作实践经验 207月 - 年8月 立信会计师事务所 财务部暑期实习 7月 - 208月 太平洋资产管理有限公司 合规与风险管理部门暑期实习 联系方式 电子邮箱：手 机： QQ/MSN：-
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